BRACEY v. VALENCIA et al, No. 2:2019cv01385 - Document 211 (W.D. Pa. 2022)

Court Description: MEMORANDUM ORDER granting 177 Motion for Sanctions. Signed by Magistrate Judge Maureen P. Kelly on 5/18/22. (ndf)

Download PDF

BRACEY v. VALENCIA et al Doc. 211 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 1 of 40 I N T H E U NI T E D S T A T E S DI S T RI C T C O U R T F O R T H E W E S T E R N DI S T RI C T O F P E N N S Y L V A NI A C ORE Y BR ACE Y, Pl a i ntiff, v. C O R E Y V A L E N CI A, C orr e cti o ns Offi c er I , C H RI S T O P H E R C O L G A N, C orr e cti o ns Offi c er I , a n d LI E U T E N A N T M O R RI S , D ef e n d a nts . ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) ) Ci vil A cti o n N o. 1 9- 1 3 8 5 Distri ct J u d g e Willi a m S. Sti c k m a n M a gistr at e J u d g e M a ur e e n P. K ell y R e: E C F N o. 1 7 7 ME M O R A N D U M O R DE R Pl ai ntiff C or e y Br a c e y ( “ Br a c e y ”) bri n gs t h e p e n di n g M oti o n f or S a n cti o ns a n d ass erts t h at D ef e n d a nts C or e y V al e n ci a ( “ V al e n ci a ”) a n d C hrist o p h er C ol g a n ( “ C ol g a n ”) a n d t h eir c o u ns el pr o vi d e d e v asi v e, i n a c c ur at e, a n d i n c o m pl et e r es p o ns es t o dis c o v er y r e q u ests. Br a c e y c o nt e n ds t h at D ef e n d a nts’ c o n d u ct i nt erf er e d wit h t h e or d erl y a n d j ust r es ol uti o n of t his a cti o n. E C F N o. 1 7 7. F or t h e f oll o wi n g r e as o ns, t h e C o urt a gr e es a n d will gr a nt t h e M oti o n f or S a n cti o ns. I. F A CT U AL A N D P R O CE D U R AL B A C K G R O U N D T h e f oll o wi n g f a cts d eri v e fr o m Br a c e y’s S e c o n d A m e n d e d C o m pl ai nt a n d t h e d o c u m e nts of r e c or d r el e v a nt t o t h e p e n di n g m oti o n. At t his st a g e of t h e liti g ati o n, t h e f a cts all e g e d i n t h e c o m pl ai nt ar e a c c e pt e d as tr u e, a n d c o nstr u e d i n t h e li g ht m ost f a v or a bl e t o Br a c e y. Mill er v. T h o m ps o n- W al k , N o. 1 5- 1 6 0 5, 2 0 1 9 W L 2 1 5 6 6 0, at * 1 1 n. 8 ( W. D. P a. M a y 1 7, 2 0 1 9). Br a c e y c o m m e n c e d t his a cti o n f or t h e vi ol ati o n of his Ei g ht h A m e n d m e nt ri g hts at t h e St at e C orr e cti o n al I nstit uti o n at Gr e e n e ( “ S CI -Gr e e n e ”) o n O ct o b er 1 7, 2 0 1 7, w h e n D ef e n d a nts V al e n ci a, C ol g a n, a n d Li e ut e n a nt M orris all e g e dl y e m pl o y e d u n w arr a nt e d a n d e x c essi v e f or c e d uri n g a n es c ort t o m e di c al tri a g e . E C F N o s. 1 a n d 1 0 7. Br a c e y st at es t h at d u e t o a n o n g oi n g i n v esti g ati o n of his c o m pl ai nts of a b us e b y V al e n ci a a n d C ol g a n , a s e p ar ati o n or d er w as i n pl a c e 1 Dockets.Justia.com Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 2 of 40 as of S e pt e m b er 8, 2 0 1 7, dir e cti n g b ot h D ef e n d a nts n ot t o h a v e a n y c o nt a ct wit h Br a c e y. E C F N o. 1 0 7 ¶ ¶ 1 9 - 2 1; E C F N o. 1 8 3 at 4. O n t h e d a y of t h e i n ci d e nt, V al e n ci a a n d C ol g a n vi ol at e d t h e or d er a n d m a n uf a ct ur e d a sit u atio n t o j ustif y t h e us e of f or c e. B r a c e y st at es t h at o ut of f e ar, h e s uff er e d a “ m e nt al h e alt h e pis o d e ” w h e n V al e n ci a e nt er e d his c ell t o e x c h a n g e c ell pr o p ert y. Aft er Br a c e y “ bl a c k e d o ut a n d e xit e d t h e c ell ,” V al e n ci a a n d ot h er r es p o n di n g offi c ers, i n cl u di n g C ol g a n, “ p u n c h e d a n d a p pli e d k n e e stri k es t o Pl ai ntiff’s h e a d ” a n d e m pl o y e d c a psi c u m s pr a y. Br a c e y c o n c e d es t h at h e bit o n e of t h e r es p o n di n g offi c ers i n t h e s c uffl e . O n c e r estr ai n e d, Br a c e y off er e d n o r esi st a n c e, a n d w as s h a c kl e d a n d h a n d c uff e d wit h his h a n ds b e hi n d his b a c k. At t h at p oi nt, V al e n ci a a n d C ol g a n p u n c h e d Br a c e y r e p e at e dl y i n t h e h e a d a n d f a c e. I d. ¶ 2 9. D ef e n d a nt M orris, a cti n g i n his s u p er vis or y c a p a cit y, or d er e d Br a c e y t o b e es c ort e d t o t he m e di c al u nit f or tr e at m e nt. M orris dir e ct e d t h at d uri n g t h e es c ort, Br a c e y w as t o b e s h a c kl e d, h a n d c uff e d, pl a c e d i n a s pit h o o d, b e nt o v er, a n d m a d e t o w al k b a c k w ar ds. Br a c e y st at es t h at h e off er e d n o r esist a n c e , b ut d uri n g t h e es c ort D ef e n d a nts C ol g a n a n d V al e n ci a i nstr u ct e d hi m t o st o p r esisti n g a n d r e p e at e dl y dr o v e his h e a d i nt o t h e c o n cr et e fl o or. D ef e n d a nts als o r e p e at e dl y p u n c h e d Br a c e y i n t h e f a c e. L at er, h e s a ys, D ef e n d a nts “f a bri c at e d t h eir i n ci d e nt r e p orts ” st ati n g t h at Br a c e y r esist e d t h e es c ort a n d f or c e w as n e c ess ar y t o g ai n c o m pli a n c e. I d. ¶ ¶ 3 0 - 3 7; s e e als o E C F N o. 1 7 7 at 2. 1 Br a c e y w as cri mi n all y c h ar g e d i n st at e c o urt f or ass a ulti n g offi c ers d uri n g t h e i niti al i n ci d e nt. Aft er f o ur y e ars, th e c h ar g es w er e dis miss e d b y t h e C o urt of C o m m o n Pl e as f or Gr e e n e C o u nt y o n M ar c h 2 8, 2 0 2 2 .2 T h is C o urt h as re vi e w e d a c o p y of t h e tri al c o urt’s o r d er r efl e cti n g T h e i nt er n al i n v esti g ati o n of t his i n ci d e nt l ed t o a fi n di n g t h at t h e offi c er assi g n e d t o fil m t h e es c ort “ di d a p o or j o b ” a n d “ di d n ot k e e p t h e i n m at e i n vi e w. ” E C F N o. 1 8 3-3 at 2. T h e offi c er w as “f or m all y c o u ns el e d ” o n c a m er a pr o c e d ur es. I d. 1 2 T h e cri mi n al d o c k et m a y b e a c c ess e d at: htt ps:// ujs p ort al. p a c o urts. us/ R e p ort/ C p D o c k et S h e et ? d o c k et N u m b er = C P -3 0 -C R -0 0 0 0 0 1 4 2 0 1 8 & d n h = 4 n % 2 Ft 0 % 2 B % 2 B A o m H v cf V B nJ 1 Q u A % 3 D % 3 D 2 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 3 of 40 Pr esi d e nt J u d g e L o uis D a yi c h ’s c o n cl usi o n t h at dis miss al w as w arr a nt e d b e c a us e of r e p e at e d i nst a n c es of “ g a m es m a ns hi p ” b y t h e P e n ns yl v a ni a D e p art m e nt of C orr e cti o ns ( “ D O C ”) d uri n g r o uti n e dis c o v er y.3 D O C’s c o n d u ct i m p e d e d Br a c e y’s a bilit y t o p urs u e a d ef e ns e a g ai nst t h e c h ar g es a n d , aft er s e v er al att e m pts t o dir e ct D O C’s c o o p er ati o n, J u d g e D a yi c h d et er mi n e d t h at dis miss al w as a p pr o pri at e . Br a c e y all e g es t h at D ef e n d a nts a n d t h eir c o u ns el h a v e e n g a g e d i n si mil ar c o n d u ct i n t h e liti g ati o n of t his m att er. A. R el e v a nt O r d e r, M oti o ns, a n d R es p o ns es O n A pril 5, 2 0 2 1, t h e C o urt e nt er e d a c as e m a n a g e m e nt or d er pr o vi di n g f or dis c o v er y . E C F N o. 1 4 1. O n J ul y 9, 2 0 2 1, Assist a nt Att or n e y G e n er al S ar a h Si m ki n , c o u ns el f or D ef e n d a nts, fil e d a N oti c e st ati n g t h at V al e n ci a’s a n d C ol g a n’s r es p o ns es t o i niti al i nt err o g at ori es w er e c o m pl et e a n d h a d b e e n pr o vi d e d t o Br a c e y . Si m ki n st at e d t h at a d diti o n al ti m e w as n e e d e d t o o bt ai n a v erifi c ati o n fr o m D ef e n d a nt M orris . E C F N o. 1 4 5. T h e C o urt c o nstr u e d t h e N oti c e as a M oti o n t o E xt e n d Dis c o v er y a n d e nt er e d a n A m e n d e d C as e M a n a g e m e nt Or d er. E C F N o. 1 4 6. T h e n e xt w e e k , Assist a nt Att or n e y G e n er al M att h e w Gill e nt er e d his a p p e ar a n c e as c o c o u ns el o n b e h alf of D ef e n d a nts . E C F N o. 1 4 7. Br a c e y m o v e d t o e xt e n d ti m e t o c o m pl et e dis c o v er y t o r es ol v e D ef e n d a nts’ o bj e cti o ns a n d o utst a n di n g dis c o v er y r e q u ests. E C F N o. 1 4 8. T h e C o urt gr a nt e d t h e m oti o n a n d iss u e d a s e c o n d A m e n d e d C as e M a n a g e m e nt Or d er. E C F N o. 1 4 9. T h at s a m e d a y, Br a c e y fil e d “ O bj e cti o ns t o D ef e n d a nts’ Dis c o v er y N oti c e , ” r aisi n g C ol g a n’s f ail ur e t o r es p o n d t o c ert ai n i nt err o g at ori es a n d M orris’ f ail ur e t o c o m pl y wit h r e q u ests f or pr o d u cti o n of d o c u m e nts. E C F N o. 1 5 1. Br a c e y als o s u g g est e d t h at c ert ai n of D ef e n d a nt C ol g a n’s r es p o ns es r ais e d iss u es t h at r e q uir e d a d diti o n al dis c o v er y. I d. 3 A c o p y of t h e C o m m o n Pl e as C o urt d e cisi o n is att a c h e d t o t his M e m or a n d u m O pi ni o n as A p p e n di x A. 3 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 4 of 40 O n O ct o b er 2 5, 2 0 2 1, Br a c e y fil e d a M oti o n t o C o m p el c o m pl ai ni n g t h at c ert ai n r es p o ns es t o dis c o v er y r e q u ests w er e f a ct u all y i n c orr e ct a n d ot h er wis e i n c o m pl et e . E C F N o. 1 5 2. Br a c e y att a c h e d a c o p y of t h e c h all e n g e d dis c o v er y r e q u ests a n d r es p o ns es. V al e n ci a’s v erifi e d a ns w ers t o i nt err o g at ori es a n d r es p o ns es t o r e q u ests f or pr o d u cti o n pr e p ar e d b y Att or n e y Si m ki n, ar e as f oll o ws: S e e V al e n ci a’s R es p o ns e t o R e q u est f or Pr o d u cti o n of D o c u m e nts, E C F N o. 1 5 2- 2 at 2 . S e e V al e n ci a A ns w ers t o I nt err o g at ori es, E C F N o. 1 5 2- 1 at 2 . 4 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 5 of 40 Br a c e y als o c o m pl ai n e d t h at i nt err o g at ori es a n d r e q u ests f or pr o d u cti o n of d o c u m e nts dir e ct e d at C ol g a n r e m ai n e d u n a ns w er e d . E C F N o. 1 5 2- 4. A p orti o n of C ol g a n’s l at er pr o d u c e d u n d at e d v erifi e d i nt err o g at ori es r es p o ns es h a v e b e e n pr o vi d e d t o t h e C o urt as a n e x hi bit t o t h e M oti o n f or S a n cti o ns . Wit h r el e v a n c e t o t h e p e n di n g m oti o n, C ol g a n u n e q ui v o c all y d e ni e d t h e e xist e n c e of a s e p ar ati o n or d er: S e e C ol g a n r es p o ns e t o I nt err o g at or y N o. 1. E C F N o. 1 8 2 at 3. Att or n e y M att h e w Gill fil e d a R es p o ns e t o t h e M oti o n t o C o m p el o n b e h alf of D ef e n d a nts . E C F N o. 1 5 5. I n t h e r es p o ns e, Att or n e y Gill st at e d t h at as t o s e p ar ati o n or d ers: “ T h er e w er e n o n e a n d t h er e is n ot hi n g t o pr o d u c e. R el at e dl y, n o D ef e n d a nt w as u n d er t h e i m pr essi o n t h er e w as a s e p ar ati o n or d er i n pl a c e b et w e e n t h e m a n d Br a c e y o n O ct o b er 1 7, 2 0 1 7. ” A s t o dis ci pli n e a g ai nst V al e n ci a , Att or n e y Gill r es p o n d e d: “ T h er e ar e n o d o c u m e nts. ” I d. T hr e e d a ys l at er, Att or n e y Gill m o v e d t o e xt e n d ti m e f or D ef e n d a nts t o r es p o n d t o t h e M oti o n t o C o m p el t o “r e vi e w t h eir r e c or ds t o e ns ur e t h e y m a k e a f ull a n d c o m pl et e pr o d u cti o n of d o c u m e nts a n d a ns w ers t o dis c o v er y i n t his m att er c a n cl os e. ” E C F N o. 1 5 6. T h e C o urt gr a nt e d t h e m oti o n o n N o v e m b er 4, 2 0 2 1, a n d D ef e n d a nts fil e d a S e c o n d R es p o ns e t o Pl ai ntiff’s M oti o n t o C o m p el o n N o v e m b er 2 3, 2 0 2 1. E C F N o. 1 5 7. D es pit e b ei n g a ff or d e d a d diti o n al ti m e t o i n v esti g at e, Att or n e y Gill a g ai n r e pr es e nt e d t h at t h er e w as n o s e p ar ati o n or d er a n d n o d o c u m e nts 5 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 6 of 40 r el ati v e t o dis ci pli n e. E C F N o. 1 6 0 at 6. I n a d diti o n, Att or n e y Gill m o v e d t o e xt e n d c as e d e a dli n es f or t h e fili n g of a n y m oti o ns f or s u m m ar y j u d g m e nt a n d pr etri al st at e m e nts t o p er mit r es ol uti o n of t h e M oti o n t o C o m p el. E C F N o. 1 6 1. Br a c e y fil e d a r e pl y t o D ef e n d a nts ’ r es p o ns e t o his M oti o n t o C o m p el. E C F N o. 1 6 4. I n his r e pl y, Br a c e y as k e d c o u ns el t o c o n d u ct a m or e e xt e nsi v e s e ar c h f or d o c u m e nts r el at e d t o a s e p ar ati o n or d er iss u e d t o C ol g a n a n d V al e n ci a, i n cl u di n g e m ails a n d st aff r e p orts, a n d f or d o c u m e nts r el at e d t o dis ci pli n ar y pr o c e e di n gs a g ai nst V al e n ci a. O n D e c e m b er 8, 2 0 2 1, t his C o urt iss u e d a n or d er gr a nti n g i n p art a n d d e n yi n g i n p art t h e M oti o n t o C o m p el. E C F N o. 1 6 6. As r el e v a nt t o t h e p e n di n g M oti o n f or S a n cti o ns, t h e C o urt r eli e d o n D ef e n d a nts’ a n d c o u ns el’s r e pr es e nt ati o ns t h at t h er e w er e n o dis ci pli n ar y pr o c e e di n gs a n d t h us n o d o c u m e nts t o pr o d u c e ; a n d, si mil arl y, t h at t h er e w as n o s e p ar ati o n or d er i n pl a c e, a n d t h us n o d o c u m e nts t o pr o d u c e. As r e q uir e d b y t h e A m e n d e d C as e M a n a g e m e nt Or d er, o n M ar c h 1, 2 0 2 2, Br a c e y fil e d a Pr etri al St at e m e nt a n d i n cl u de d a M oti o n f or S a n cti o ns r el at e d t o all e g e d dis c o v er y a b us es. E C F N o. 1 7 7. Br a c e y s u p p orts his M oti o n f or S a n cti o ns wit h e x hi bits fil e d at E C F N os. 1 8 2 a n d 1 8 3. T h e e x hi bits i n cl u d e C ol g a n a n d V al e n ci a’s a ns w ers t o i nt err o g at ori es “ u n d er p e n alt y of p erj ury, ” r es p o ns es t o r e q u ests f or pr o d u cti o n of d o c u m e nts, a n d c o pi es of d o c u m e nts est a blis hi n g t h at D ef e n d a nts’ a ns w ers t o i nt err o g at ori es as t o f u n d a m e nt al f a cts r el at e d t o Br a c e y ’s cl ai ms ar e f als e. T h e d o c u m e nts pr o vi d e d b y Br a c e y i n cl u d e: (i) C ol g a n’s t esti m o n y at t h e st at e c o urt p r eli mi n ar y h e ari n g c o nfir mi n g t h at t h er e w as a s e p ar ati o n or d er i n pl a c e at t h e ti m e of t h e i n ci d e nt; E C F N o. 1 8 2 at 5; (ii) c o pi es of a s e p ar ati o n or d er iss u e d b y t h e R estri ct e d H o usi n g U nit ( “ R H U ”) s e c urit y c a pt ai n a m o nt h b ef or e t h e i n ci d e nt , as w ell as t h e s e c urit y c a pt ai n’s writt e n st at e m e nt d at e d J a n u ar y 4, 2 0 1 8 (att est e d t o as if s w or n t o i n a c o urt of l a w) t h at b ef or e t h e i n ci d e nt, h e 6 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 7 of 40 p ers o n all y dir e ct e d D ef e n d a nts V al e n ci a a n d C ol g a n n ot t o h a v e a n y c o nt a ct wi t h Br a c e y , E C F N o. 1 8 3 at 2 - 4; (iii) V al e n ci a’s writt e n st at e m e nt pr e p ar e d as p art of a n i nt er n al D O C i n v esti g ati o n c o nfir mi n g t h at h e p arti ci p at e d i n t h e es c ort t h at g a v e ris e t o Br a c e y ’s cl ai ms, E C F N o. 1 8 2- 2; a n d (i v) r e c or ds of dis ci pli n ar y pr o c e e di n gs l a u n c h e d a g ai nst V al e n ci a arisi n g o ut of t h e i n ci d e nt a n d t h e iss u a n c e of a t hr e e- d a y s us p e nsi o n, E C F N o. 1 8 3. Att or n e y Gill fil e d D ef e n d a nts’ r es p o ns e t o t h e M oti o n f or S a n cti o ns. E C F N o. 1 8 0. I n t h e r es p o ns e, Gill st at es t h at t h e d o c u m e nts r ef er e n c e d b y Br a c e y w er e p r o d u c e d d uri n g his r el at e d cri mi n al pr o c e e di n gs , a n d t h at d ef e ns e c o u ns el i n t his ci vil m att er w as u n a w ar e of t h e e xist e n c e of t h e pr o c e e di n gs a n d c o ntr a di ct or y e vi d e n c e. It is a p p ar e nt t o t h e C o urt ( a n d t o Br a c e y) t h at t h e r ef er e n c e d c o ntr a di ct or y d o c u m e nts w er e pr o vi d e d t o t h e Gr e e n e C o u nt y Distri ct Att or n e y b y t h e D O C b ut w er e o mitt e d fr o m pr o d u cti o n d uri n g dis c o v er y i n t his ci vil pr o c e e di n g . T h at s ai d, Att or n e y Gill st at es t h at “ n o i nt e nti o n all y f als e or i n a c c ur at e dis c o v er y r es p o ns es h a v e b e e n pr o vi d e d t o Br a c e y a n d s a n cti o ns ar e t h er ef or e i n a p pr o pri at e. ” E C F N o. 1 8 0 at 2. As t o t h e e xist e n c e of a s e p ar ati o n or d er, Att or n e y Gill r e pr es e nt e d t h at t h er e w as n o “ or d er, ” o nl y a n e m ail “ m ess a g e ” a n d “i t is n ot cl e ar if, h o w or w h e n t his m ess a g e w as d eli v er e d t o Offi c ers V al e n ci a a n d C ol g a n.” I d. Asi d e fr o m t h e artifi c e e m pl o y e d b y c o u ns el t o disti n g uis h b et w e e n a n “ or d er ” a n d a “ m ess a g e ” d eli v eri n g t h e “ or d er ”, t his ass erti o n is c o ntr a di ct e d b y d o c u m e nts pr o vi d e d b y Br a c e y, a n d o bt ai n e d b y hi m i n t h e cri mi n al pr o c e e di n g. T h es e d o c u m e nts i n cl u d e a n e m ail r efl e cti n g t h at t h e R H U s e c urit y c a pt ai n iss u e d a n or d er t o R H U s u p er vis or y st aff dir e cti n g t h at as of S e pt e m b er 8, 2 0 1 7, n eit h er D ef e n d a nt w as t o h a v e t o “ A N Y c o nt a ct wit h t his i n m at e u ntil cl e ar e d. N o es c orts, n o stri p s e ar c h, n o f e e di n g hi m e x c e pt u n d er e m er g e n c y cir c u mst a n c es. ” E C F N o. 1 8 3 at 4. T his or d er w as c o m m u ni c at e d b y t h e R H U C a pt ai n di r e ctl y a n d i n p ers o n t o b ot h D ef e n d a nts. E C F N o. 1 8 3 at 2 -3. Fi n all y, as p art of dis ci pli n ar y pr o c e e di n gs, 7 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 8 of 40 D O C offi ci als d et er mi n e d t h at V al e n ci a “ disr e g ar d e d a n or d er fr o m t h e R H U C o m m a n d er t o h a v e n o dir e ct c o nt a ct wit h a n I n m at e. Of cr. V al e n ci a f ail e d t o f oll o w est a blis h e d pr ot o c ol of p oli c y a n d p ost or d ers r es ulti n g i n t h e i nj ur y of hi ms elf, a f ell o w offi c er a n d a n I n m at e. ” S e e E C F N o. 1 8 3- 6. T h us, c o ntr ar y t o D ef e n d a nts ’ a ns w er s t o i nt err o g at ori es a n d r e q u ests f or pr o d u cti o n of d o c u m e nts, t h e e vi d e n c e r efl e cts: ( 1) a s e p ar ati o n or d er w as i n pl a c e; ( 2) t h e or d er w as dir e ctl y c o m m u ni c at e d t o D ef e n d a nts C ol g a n a n d V al e n ci a; ( 3) t h e or d er w as vi ol at e d o n t h e d a y of t h e i n ci d e nt; a n d ( 4) t h er e ar e s e v er al d o c u m e nts i n D O C’s p oss essi o n r efl e cti n g t h e e xist e nc e a n d c o m m u ni c ati o n of a s e p ar ati o n or d er. As t o Br a c e y’s r e q u est f or “[ d] o c u m e nts r e g ar di n g a n y dis ci pli n e D ef e n d a nt V al e n ci a f a c e d aft er t h e i n ci d e nt, ” E C F N o. 1 6 0 at 6, Att or n e y Gill ass erts , V al e n ci a n e v er r e c ei v e d dis ci pli n e; it is n ot c o nt ai n e d i n his p ers o n n el fil e or i n a n y of t h e writt e n d o c u m e nts c o u ns el h as r e vi e w e d. Of n ot e, V al e n ci a n e v er r et ur n e d t o w or k f or t h e D O C, his l ast d a y at w or k w as t h e d a y of t his i n ci d e nt. T o t h e e xt e nt Br a c e y is i n p oss essi o n of a n y d o c u m e nts i n di c ati n g dis ci pli n e f or V al e n ci a w as c o nsi d er e d, t h at is n ot e q ui v al e nt t o ‘f or m al dis ci pli n e.’ D ef e n d a nts’ r es p o ns es ar e a c c ur at e. E C F N o. 1 8 0 at 3 (it ali cs a d d e d). Y et, t h e d o c u m e nts pr o vi d e d t o Br a c e y i n t h e cri mi n al m att er a n d fil e d i n s u p p ort of t h e M oti o n f or S a n cti o ns r efl e ct t h at d es pit e V al e n ci a b ei n g off w or k b e c a us e of i nj uri es all e g e dl y s ust ai n e d i n t h e i n ci d e nt, t h e D O C l a u n c h e d a dis ci pli n ar y i n v esti g ati o n i nt o his c o n d u ct, a n d t he i n v esti g ati o n l e d t o t h e iss u a n c e of a s us p e nsi o n. T h e p orti o ns of t h e dis ci pli n ar y r e p ort a v ail a bl e f or r e vi e w r efl e ct t h at D O C p ers o n n el c all e d V al e n ci a b y p h o n e a n d f or w ar d e d n oti c es t o hi m b y c ertifi e d m ail t o a p p e ar f or a f a ctfi n din g pr e - dis ci pli n ar y c o nf er e n c e as p art of a dis ci pli n ar y i n v esti g ati o n arisi n g o ut of t h e es c ort a n d i n ci d e nt . E C F N o. 1 8 3- 2 at 2. V al e n ci a f ail e d t o r et ur n t h e c alls a n d di d n ot r es p o n d t o t h e n oti c es t o a p p e ar r el at e d t o t h e i n v esti g ati o n. E C F N o. 1 8 3 - 6 at 2. D es pit e his r ef us al t o p arti ci p at e i n t h e pr o c e e di n gs, o n A u g ust 6, 2 0 1 8, V al e n ci a r e c ei v e d a t hr e e-d a y s us p e nsi o n f or his c o n d u ct i n t h e i n ci d e nt, i n cl u di n g 8 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 9 of 40 his vi ol ati o n of a n o -c o nt a ct or d er. S e e E C F N o. 1 8 3 -7. T h us, it is a p p ar e nt : ( 1) t h er e w ere dis ci pli n ar y pr o c e e di n gs a g ai nst V al e n ci a f or his c o n d u ct d uri n g t h e es c ort at iss u e; ( 2) V al e n ci a r e c ei v e d writt e n n oti c e ( at l e ast t wi c e) of t h e p e n d e n c y of dis ci pli n ar y pr o c e e di n gs a g ai nst hi m; a n d , ( 3) t h er e ar e s e v er al d o c u m e nts i n D O C’s p oss essi o n e vi d e n ci n g t h e e xist e n c e of dis ci pli n ar y pr o c e e di n gs t h at l e d t o t h e iss u a n c e of a s us p e nsi o n. Fi n all y, as t o V al e n ci a’s a ns w ers t o i nt err o g at ori es r e p e at e dl y d e n yi n g p arti ci p ati o n i n t h e es c ort at iss u e, Att or n e y Gill st at es, “ Br a c e y is c orr e ct t h at V al e n ci a w as p art of t h e es c ort p er V al e n ci a’s o w n st at e m e nt m a d e i n O ct o b er 2 0 1 7. Br a c e y is als o c orr e ct t h at V al e n ci a’s si g n e d i nt err o g at or y r es p o ns e c o ntr a di ct e d his writt e n st at e m e nt fr o m O ct o b er 2 0 1 7. W hil e t his dis cr e p a n c y w ill w ei g h o n V al e n ci a’s cr e di bilit y, a n d Br a c e y m a y s e e k t o i ntr o d u c e it at tri al, it is n ot s a n cti o n a bl e. ” E C F N o. 1 8 0 at 3. V al e n ci a a n d his c o u ns el attri b ut e t h e i n c orr e ct r es p o ns es t o a “f u z z y ” m e m or y . I d. at 3 - 4. O n M ar c h 2 3, 2 0 2 2, t h e C o urt iss u e d a n Or d er s c h e d uli n g a h e ari n g o n Br a c e y ’s M oti o n f or S a n cti o ns t o b e h el d A pril 2 7, 2 0 2 2. E C F N o. 1 8 7. T h e C o urt or d er e d D ef e n d a nts t o e ns ur e t h e pr es e n c e of Br a c e y b y vi d e o, wit h c o u ns el a n d D ef e n d a nts t o a p p e ar i n p ers o n. O n m oti o n b y D ef e n d a nts a n d f or g o o d c a us e s h o w n, t h e C o urt e nt er e d a n Or d er p er mitti n g D ef e n d a nt V al e n ci a t o a p p e ar b y vi d e o. E C F N o. 1 9 3. B ef or e t h e h e ari n g, S e ni or D e p ut y Att or n e y G e n er al S c ott Br a dl e y e nt er e d his a p p e ar a n c e o n b e h alf of D ef e n d a nts. E C F N o. 1 9 9. B. H e a ri n g T h e h e ari n g o n t h e M oti o n f or S a n cti o ns w as att e n d e d b y c o u ns el a n d t h e p arti es. Att or n e ys Si m ki n a n d Gill t estifi e d a b o ut t h e st e ps e a c h t o o k ( a n d f ail e d t o t a k e) t o r es p o n d t o dis c o v er y 9 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 10 of 40 r e q u ests. I n a d diti o n, c o u ns el f or D ef e n d a nts c all e d V al e n ci a a n d C ol g a n t o t estif y as t o t h e pr o pri et y of t h e ir i niti al dis c o v er y r es p o ns es. Att or n e y Si m ki n e x pl ai n e d t h at t his c as e w as r e assi g n e d t o h er i n D e c e m b er 2 0 1 9. I t is h er pr a cti c e t o assi g n n e wl y fil e d c as es t o a ci vil i n v esti g at or e m pl o y e d b y t h e P e n ns yl v a ni a Offi c e of Att or n e y G e n er al t o r e a c h o ut t o t h e p arti es f or st at e m e nts a n d t o g at h er d o c u m e nts a b o ut t h e m att er at iss u e. 4 E C F N o. 2 0 9 at 2 6 . I n t his c as e, t h e i n v esti g ati o n r e q u est h a d b e e n m a d e b y t h e assist a nt att or n e y g e n er al first as si g n e d t h e c as e. Si m ki n s e nt t h e assi g n e d i n v esti g at or Br a c e y’s i nt err o g at ori es a n d r e q u ests f or pr o d u cti o n t o c o or di n at e t h e r es p o ns es. E C F N o. 2 0 9 at 2 7- 2 8. Si m ki n s p o k e wit h V al e n ci a o v er t h e t el e p h o n e a n d as k e d hi m t h e q u esti o ns p os e d i n t h e i nt err o g at ori es. His a ns w ers w er e i n c or p or at e d i nt o t h e r es p o ns e t o Br a c e y’s i nt err o g at ori es. H o w e v er, Si m ki n di d n ot s p e a k wit h C ol g a n, t h e D O C, S CI -Gr e e n e st aff, or a n y ot h er p ot e nti al wit n ess es . N or di d s h e dir e ct or r e q u est a s e ar c h f or d o c u m e nts t o c o nfir m a ns w ers or t o r es ol v e a n y p ot e nti al i n c o nsist e n ci es r efl e ct e d i n t h e pl e a di n gs t o d at e or p e n di n g i nt err o g at ori es. 5 S h e re vi e w e d t h e pr e p ar e d r es p o ns es a n d s er v e d t h e m o n Pl ai ntiff . E C F N o. 2 0 9 at 2 8- 3 6. Si m ki n t estifi e d t h at t h e r es p o ns es t o dis c o v er y r e q u ests r e g ar di n g t h e e xist e n c e of “ a s e p ar ati o n or d er ” ar e c orr e ct b e c a us e a “ f or m al s e p ar ati o n or d er ” w as n ot i n pl a c e. E C F N o. 2 0 9 at 2 8 ( e m p h asis a d d e d). Si m ki n cr aft s t he disti n cti o n f or a “f or m al ” or d er o n h er o w n , a n d r eli e d o nl y o n i nf or m ati o n r el a y e d t o h er b y t h e assi g n e d ci vil i n v esti g at or t h at n o “f or m al or d er ” w as i n pl a c e : “[th e i n v esti g at or] w o ul d h a v e as k e d t h e D e p art m e nt of C orr e cti o ns if a f or m al s e p ar ati o n 4 D ef e ns e c o u ns el c o n c e d e t h at ci vil i n v esti g at ors ar e n ot att or n e ys. E C F N o. 2 0 9 at 3 9, 6 5. 5 Si m ki n ’s l a c k of e v e n f u n d a m e nt al i n q uiri es a b o ut t his c as e is e vi d e n c e d b y h er t esti m o n y at t h e s a n cti o ns h e ari n g t h at s h e w as n ot a w ar e of t h e p ar all el cri mi n al pr o c e e di n gs i n Gr e e n e C o u nt y u ntil M ar c h 2 0 2 2, o v er t w o y e ars aft er s h e w as assi g n e d t o t h e c as e. E C F N o. 2 0 9 at 3 6. 10 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 11 of 40 or d er e xist e d . T h e i nf or m ati o n t h at s h e g ot b a c k w as t h at t h er e w as n ot. S o t h at’s w h at I r eli e d u p o n i n pr e p ari n g t h e dis c o v er y r es p o ns es. ” E C F N o. 2 0 9 at 2 8- 2 9. Si m ki n als o t estifi e d t h at t h e dis c o v er y r es p o ns es r e g ar di n g “ a n y dis ci pli n e fil e d a g ai nst ” V al e n ci a w er e b as e d o n V al e n ci a’s st at e m e nt t o h er t h at h e w as n ot dis ci pli n e d, a n d h er s p e c ul ati o n of t h e s c o p e of i n q uir y b y t h e ci vil i n v esti g at or: “I b eli e v e t h e ci vil i n v esti g at or w o ul d h a v e m a d e a r e q u est of t h e D e p art m e nt of C orr e cti o ns if t h er e w as a n y dis ci pli n e. W e di d n’ t r e c ei v e a n y. W e di d n’ t h a v e a n y i n o ur fil e. W h e n I s p o k e t o Mr. V al e n ci a t o pr e p ar e t h e i nt err o g at ori es[,] I as k e d hi m a n d t h e n his r es p o ns e is w h at I p ut i n t h e i nt err o g at ori es t h at h e v erifi e d.” E C F N o. 2 0 9 at 3 2. Si m ki n cl arifi e d t h at s h e l e ar n e d of a pr e -dis ci pli n ar y c o nf er e n c e fr o m V al e n ci a, b ut t his di d n ot pr o m pt h er t o i n q uir e f urt h er: “ W h e n I s p o k e t o Mr. V al e n ci a a n d h e t ol d m e t h at t h er e h a d b e e n a P D C, I w o ul d h a v e k n o w n t h er e w o ul d h a v e b e e n s o m e d o c u m e nts a b o ut t h at, b ut I pr o b a bl y w o ul d n ot h a v e r e q u est e d t h e m b e c a us e his r e pr es e nt ati o n t o m e w as t h at n o dis ci pli n e r es ult e d. ” E C F N o. 2 0 9 at 3 3. As t o V al e n ci a’s d e ni al t h at h e p arti ci p at e d i n t h e es c ort t h at is t h e b asis of t his liti g ati o n, Si m ki n t estifi e d t h at t h e r es p o ns es t o dis c o v er y w er e b as e d o n his r e pr es e nt ati o ns, as v erifi e d b y hi m. E C F N o. 2 0 9 at 3 3. U p o n r e c e ntl y l e ar ni n g of a “ dis cr e p a n c y ” i n his i nt err o g at or y a ns w er , Si m ki n s p o k e wit h V al e n ci a a n d pr e p ar e d a n affi d a vit f or his si g n at ur e a c k n o wl e d gi n g his i n v ol v e m e nt a n d attri b uti n g t h e pri or i n c orr e ct r es p o ns e t o “f u z z y ” m e m ori es. E C F N o. 1 8 0 -3 at 2; E C F N o. 2 0 9 at 3 4 . T o e x pl ai n t h e l a ps es i n dis c o v er y, Si m ki n t estifi e d, “I d o n’t b eli e v e I e v er r e q u est e d i nf or m ati o n m ys elf p ers o n all y fr o m t h e D e p art m e nt of C orr e cti o ns. I w o ul d h a v e r eli e d u p o n t h e ci vil i n v esti g at or w h o d o es t h at, b ut, y es, all of t h os e r e q u ests w er e m a d e fr o m m y offi c e t o t h e 11 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 12 of 40 D e p art m e nt of C orr e cti o ns a n d w e b as e d o ur r es p o ns es o n w h at w e r e c ei v e d fr o m t h e m. ” E C F N o. 2 0 9 at 3 6. O n cr oss -e x a mi n ati o n, Br a c e y as k e d w h et h er s h e r e c all e d a n i nt err o g at or y dir e ct e d at D ef e n d a nt C ol g a n t h at as k e d f or t h e b asis of his t esti m o n y i n t h e cri mi n al pr o c e e di n g t h at a s e p ar ati o n or d er w as i n pl a c e, a n d w h et h er t h at i nt err o g at or y pl a c e d h er o n n oti c e of t h e e xist e n c e of cri mi n al pr o c e e di n gs. E C F N o. 2 0 9 at 3 8. Si m ki n c o ul d n ot r e c all , b ut c o n c e d e d t h e i nt err o g at or y s h o ul d h a v e pr o vi d e d n oti c e. 6 I d. Att or n e y Gill t estifi e d t h at h e b e c a m e i n v ol v e d i n t h e c as e w h e n Br a c e y fil e d t h e M oti o n t o C o m p el. He r e vi e w e d t h e d o c u m e nts t h at h a d b e e n c oll e ct e d, b ut di d n ot r e a c h o ut t o s p e a k wit h D ef e n d a nt s, t h e D O C, S CI -Gr e e n e st aff , or a n y p ot e nti al wit n ess es t o c o nfir m t h e a c c ur a c y of t h e i nf or m ati o n pr o vi d e d i n t h e r es p o ns es . E C F N o. 2 0 9 at 4 8 -4 9, 6 3 - 6 6. H e as k e d t h e assi g n e d ci vil i n v esti g at or t o g at h er a d diti o n al d o c u m e nts r el at e d t o gri e v a n c es a n d s e x u al h ar ass m e nt c o m pl ai nts l o d g e d b y Br a c e y a g ai nst D ef e n d a nts, a n d o nl y s p o k e wit h D O C st aff t o pr e p ar e affi d a vits r el at e d t o r e q u est e d vi d e o a n d i nt er n al s e c urit y pr o c e d ur es. H e als o dir e ct e d t h e ci vil i n v esti g at or t o r e q u est d o c u m e nts r efl e cti n g a s e p ar ati o n or d er, b ut t h e i n v esti g at or r e c ei v e d o nl y a d o c u m e nt t h at p ost -d at e d t h e i n ci d e nt. Li k e Si m ki n, G ill cr afts a n arr o w d efi niti o n of “s e p ar ati o n or d er. ” H e t estifi e d t h at n o n e w as i n pl a c e u ntil aft er t h e i n ci d e nt at iss u e. F or t his pr o p ositi o n, h e r eli es o n a “ S e c urit y R e vi e w/ R e c o m m e n d ati o n ” pr e p ar e d o n N o v e m b er 7, 2 0 1 7, a n d pr o vi d e d t o t h e Pr o gr a m R e vi e w C o m mitt e e “f or t h eir c o nsi d er ati o n. ” E C F N o. 1 8 0 -1 at 2. T h at h e a vil y r e d a ct e d d o c u m e nt c o n cl u d es wit h a “r e c o m m e n d ati o n ” t h at Br a c e y b e s e p ar at e d fr o m D ef e n d a nts V al e n ci a a n d C ol g a n. G ill d o es n ot e x pl ai n h o w a “r e c o m m e n d ati o n ” c arri es t h e w ei g ht of a 6 At a pr eli mi n ar y h e ari n g r el ati v e t o t h e cri mi n al c h ar g es a g ai nst Br a c e y i n Gr e e n e C o u nt y, C ol g a n w as as k e d, “[ a] n d at t h e ti m e of t his i n ci d e nt w as t h er e a n o c o nt a ct or d er a n d dir e ct s e p ar ati o n or d er b et w e e n y o u a n d i n m at e Br a c e y ? ” C ol g a n r es p o n d e d, “ y es t h er e w as. ” E C F N o. 1 8 2 at 5. 12 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 13 of 40 “ f or m al or d er ” f or p ur p os es of b el at e d dis c o v er y, b ut t h e e m ail dir e cti v e a n d i nstr u cti o n p ers o n all y d eli v er e d t o D ef e n d a nts b y R H U C a pt ai n Cr u m b i n S e pt e m b er 2 0 1 7 d o n ot. 7 E C F N o. 2 0 9 at 4 8, 5 0- 5 1. A s t o dis ci pli n e, Gill a c c e pt e d t h e D ef e n d a nts’ i niti al r e pr es e nt ati o ns . E C F N o. 2 0 9 at 4 75 1. Gill t estifi e d t h at t h e d o c u m e nts fil e d i n s u p p ort of t h e M oti o n t o C o m p el w er e pr o d u c e d t o Br a c e y b y t h e Distri ct Att or n e y i n 2 0 1 8 or 2 0 19. E C F N o. 2 0 9 at 5 2. Gill c o n c e d e d, h o w e v er, t h at n eit h er t h e D O C n or t h e Distri ct Att or n e y h a d a n y r e c or d of w h at w as pr o d u c e d t o Br a c e y or w h e n , a n d h e is si m pl y r el yi n g o n t h e d o c k et of t h e cri mi n al m att er t h at r efl e cts t h e e ntr y of c o urt or d ers r e q uiri n g pr o d u cti o n of d o c u m e nts. E C F N o. 2 0 9 at 5 1- 5 3, 5 4. Gill’s s p e c ul ati o n d o es n ot r es ol v e t h e ti mi n g of Br a c e y’s a c c ess t o t h e i nf or m ati o n gi v e n J u d g e D a yi c h’s fi n di n g of o n g oi n g “ g a m es m a ns hi p ” i n dis c o v er y b y t h e D O C d uri n g t h e st at e c o urt cri mi n al pr o c e e di n g. Br a c e y’s cr oss -e x a mi n ati o n of Si m ki n a n d Gill a d dr ess e d a p p ar e nt c o nfli cts i n t h e d o c u m e nts first pr o d u c e d t h at w o ul d h a v e al ert e d d ef e ns e c o u ns el t o t h e e xist e n c e of t h e cri mi n al pr o c e e di n g a n d t o c o ntr a di ct or y e vi d e n c e. N eit h er att or n e y c o ul d r e c all a d diti o n al st e ps t a k e n a n d e a c h c o nfir m e d t h at h e or s h e r eli e d e ntir el y u p o n t h e D ef e n d a nts’ i niti al d e ni als a n d t h e w or k of t h e assi g n e d ci vil i n v esti g at or. T o f urt h er e x pl ai n dis c o v er y l a ps es , c o u ns el c all e d V al e n ci a a n d C ol g a n t o t estif y. V al e n ci a a p p e ar e d at t h e h e ari n g of t his m att er b y vi d e o , dr ess e d i n a w hit e u n d ers hirt. Li k e his c h os e n attir e, his d e m e a n or r efl e ct e d a l a c k of r es p e ct t o t h e pr o c e e di n gs a n d t o Pl ai ntiff. V al e n ci a d e ni e d k n o wi n g a s e p ar ati o n or d er w as i n pl a c e a n d d e ni e d k n o wl e d g e of a n y dis ci pli n ar y pr o c e e di n gs, ot h er t h a n a pr e - dis ci pli n ar y “f a ct fi n di n g ” h e n o w s a ys h e att e n d e d r el at e d t o his 7 N or d o es Gill e x pl ai n t h e bl at a nt d is cr e p a n ci es i n t h e r e d a ct e d i nt er n al i n v esti g ati o n r e p ort pr o d u c e d b y hi m o n N o v e m b er 1, 2 0 2 1, i n r es p o ns e t o t h e M oti o n t o C o m p el . T he r e p ort r efl e cts t h at V al e n ci a vi ol at e d a s e p ar ati o n or d er a n d t h at h e w as dis ci pli n e d f or his c o n d u ct i n t h e i n ci d e nt . S e e E C F N o. 1 5 5 at 2, a n d dis c ussi o n i nfr a at 1 6 -1 7. 13 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 14 of 40 f ail ur e t o pr o p erl y h a n d c uff Br a c e y. E C F N o. 2 0 9 at 7 1- 7 7. H e h a s n o r e c oll e cti o n of p arti ci p ati n g i n t h e es c ort b ut a c k n o wl e d g es h e h a d gi v e n a c o ntr ar y st at e m e nt i n a n i n ci d e nt r e p ort pr e p ar e d o n O ct o b er 1 7, 2 0 1 7, a n d t h at h e fil e d a w or k ers’ c o m p e ns ati o n cl ai m f or t h e a g gr a v ati o n of a n e c k i nj ur y s ust ai n e d t h at d a y. I d. C ol g a n p ers o n all y a p p e ar e d a n d t estifi e d t h at h e w as u n a w ar e of a s e p ar ati o n or d er, a n d t h at n o o n e h a d c o m m u ni c at e d t h e e xist e n c e of s u c h a n or d er t o hi m. C ol g a n st at e d t h at Li e ut e n a nt M orris i nstr u ct e d hi m b ef or e t h e i n ci d e nt t h at d uri n g t h e p e n di n g i n v esti g ati o n, h e n e e d e d t o b e a c c o m p a ni e d b y a n ot h er e m pl o y e e w h e n e v er h e i nt er a ct e d wit h Br a c e y. E C F N o. 2 0 9 at 8 2. O n cr oss -e x a mi n ati o n, w h e n q u esti o n e d a b o ut his t esti m o n y at t h e cri mi n al pr o c e e di n g t h at h e w as a w ar e of a “ n o c o nt a ct a n d dir e ct s e p ar ati o n or d er, ” C ol g a n t estifi e d h e c o ul d n ot r e c all his s w or n t esti m o n y. E C F N o. 2 0 9 at 8 4. Wit h t h e cl os e of t esti m o n y, t h e C o urt i n q uir e d i nt o t h e n at ur e of s a n cti o ns Br a c e y s o u g ht t o b e i m p os e d. Br a c e y as k e d t h at D ef e n d a nts pr o vi d e hi m wit h a c o p y of t h e d o c u m e nts fil e d o n t h e d o c k et of t his m att er b e c a us e, as a pris o n er l a c ki n g a c c ess t o a c o p y m a c hi n e, h e fil e d his o nl y c o pi es wit h t h e C o urt t o s u p p ort his v ari o us dis c o v er y m oti o ns . S e c o n d, Br a c e y r e q u est e d t h at D ef e n d a nts b e or d er e d t o pr o d u c e V al e n ci a’s w or k er’s c o m p e ns ati o n fil e t o d et er mi n e w h et h er V al e n ci a pr o vi d e d ot h er c o ntr a di ct or y st at e m e nts , a n d w h et h er b e n efits w er e d e ni e d b e c a us e of a fi n di n g r e g ar di ng t h e f alsit y of his all e g ati o ns. T hir d, Br a c e y as k e d t h at t h e D ef e n d a nts b e r e q uir e d t o sti p ul at e t h at a s e p ar ati o n or d er w as i n pl a c e, t h at V al e n ci a w as dis ci pli n e d, a n d t h at V al e n ci a’s cl ai m f or w or k ers’ c o m p e ns ati o n w as d e ni e d b e c a us e h e w as f o u n d t o b e at f a ult. Fi n all y, Br a c e y r e q u est e d $ 5 0 t o c o m p e ns at e hi m f or p a p er a n d m aili n g e x p e ns es r el at e d t o dis c o v er y m oti o ns a n d c orr es p o n d e n c e. E C F N o. 2 0 9 at 9 0- 9 2. 14 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 15 of 40 Att or n e y S c ott Br a dl e y, as c o u ns el f or D ef e n d a nts , a gr e e d t h at if t h e C o urt gr a nt e d t h e M oti o n f or S a n cti o ns, t h e d o c u m e nts n o w of r e c or d s h o ul d b e a d mitt e d as e vi d e n c e , a n d sti p ul ati o ns as t o c ert ai n f a cts m a y b e a p pr o pri at e. E C F N o. 2 0 9 at 9 1- 9 3. C o u ns el st at e d his b eli ef t h at D ef e n d a nts a ns w er e d t h e dis c o v er y r e q u ests t o t h e b est of t h eir k n o wl e d g e at t h e ti m e, a n d t h at i n his y e ars of w or ki n g wit h Att or n e y Si mk i n, s h e h as pr o v e n t o b e a dil i g e nt l a w y er. Att or n e y Gill is r el ati v el y n e w t o t h e Att or n e y G e n er al’s offi c e , a n d Att or n e y Br a dl e y st at e d t h er e w as n ot hi n g i n his r e c e nt e x p eri e n c e t o s u g g est Gill a ct e d wit h m ali ci o us i nt e nt or b a d f ait h i n t h e h a n dli n g of dis c o v er y, or t h e m oti o ns fil e d i n r el ati o n t h er et o. I d. C. P ost -H e a ri n g S u b missi o ns B as e d o n t h e t esti m o n y pr es e nt e d, t h e C o urt or d er e d c o u ns el t o pr o d u c e f or i n c a m er a r e vi e w: ( 1) V al e n ci a’s w or k ers’ c o m p e ns ati o n r e c or ds; ( 2) a c o p y t h e i nt er n al i n v esti g ati o n r e p ort as pr o d u c e d t o Br a c e y i n r e d a ct e d f or m, a n d ( 3) a c o p y of t h e u nr e d a ct e d i n v esti g ati o n r e p ort. EC F N o. 2 0 2. T h e d o c u m e nts w er e pr o vi d e d t o t h e C o urt a n d gi v e ris e t o a d diti o n al s eri o us c o n c er ns o v er D ef e n d a nts’ l a c k of c a n d or t o t h e C o urt a n d c o m pli a n c e wit h dis c o v er y o bli g ati o ns u n d er t h e F e d er al R ul es of Ci vil Pr o c e d ur e. 1. W o r k e rs’ C o m p e ns ati o n D o c u m e nts D ef e n d a nts first d e cli n e d Br a c e y’s r e q u est t o pr o d u c e a c o p y of V al e n ci a’s w or k ers ’ c o m p e ns ati o n cl ai m m at eri als o n r el e v a n c e gr o u n ds. E C F N o. 1 5 4 ¶ 7. I n his M oti o n t o C o m p el, Br a c e y e x pl ai n e d t h at h e r e q u est e d t h e r e c or ds t o s u p p ort his cl ai m t h at V al e n ci a w as dis ci pli n e d f or his c o n d u ct i n t h e i n ci d e nt. E C F N o. 1 5 4 ¶ 3. Att or n e y Gill r es p o n d e d t h at V al e n ci a’s w or k ers’ c o m p e ns ati o n r e c or ds ar e “irr el e v a nt a n d d o n ot dis c uss w h et h er t h e i n ci d e nt wit h Br a c e y o n O ct o b er 1 7, 2 0 1 7, w as a f a ct or i n a p pr o vi n g or d e n yi n g t h e b e n efits. ” S e e E C F N o. 1 5 5 ¶ 4; E C F 15 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 16 of 40 N o. 1 6 0 ¶ 4. C o u ns el als o o bj e ct e d t o pr o d u cti o n t o pr ot e ct V al e n ci a’s p ers o n al a n d m e di c al i nf or m ati o n fr o m dis cl os ur e. I d. T h e C o urt d e ni e d Br a c e y’s M oti o n t o C o m p el t he w or k ers’ c o m p e ns ati o n r e c or ds b e c a us e V al e n ci a a n d c o u ns el r e p e at e dl y r e pr es e nt e d t h at t h er e w er e n o dis ci pli n ar y pr o c e e di n gs. T h us, t h e C o urt h el d t h at t h e w or k ers’ c o m p e ns ati o n r e c or ds w er e irr el e v a nt, a n d pr o d u cti o n w o ul d u n d ul y i nfri n g e o n V al e n ci a’s pri v a c y i nt er est i n p ers o n al m e di c al i nf or m ati o n. EC F N o. 1 6 6 at 3. I n c o m pli a n c e wit h t h e C o urt’s p ost- h e ari n g pr o d u cti o n or d er, Att or n e y Gill fil e d a N oti c e t o C o urt R e g ar di n g W or k ers’ C o m p e ns ati o n Fil e. E C F N o. 2 0 5. Gill st at es t h at b ut f or mi ni m al re d a cti o n f or p ers o n all y i d e ntif yi n g i nf or m ati o n, t h e d o c u m e nts h a v e b e e n pr o d u c e d a n d h a n d d eli v er e d t o Br a c e y. C o u ns el n o w c o n c e d es t h at d es pit e D ef e n d a nts’ c o ntr ar y st at e m e nts t o t h e C o urt a n d t o Br a c e y, t h e w or k ers’ c o m p e ns ati o n r e c or ds i n f a ct r e v e al t h at dis ci pli n ar y pr o c e e di n gs w er e c o m m e n c e d a n d t h at “ V al e n ci a c o ul d f a c e dis ci pli n e. ” I d. at 2. T h e C o urt h as r e vi e w e d t h e d o c u m e nts a n d a gr e es t h at t h e r e c or ds ar e r e pl et e wit h r ef er e n c es t o t h e c o m m e n c e m e nt of dis ci pli n ar y pr o c e e di n gs a g ai nst V al e n ci a. E C F N o. 2 0 7 ( E x hi bits 3 a n d 6). 2. I n v esti g ati o n R e p o rt As dis c uss e d , Br a c e y’s i niti al dis c o v er y r e q u ests s o u g ht t h e pr o d u cti o n of d o c u m e nts r efl e cti n g t h e e xist e n c e of a s e p ar ati on or d er a n d dis ci pli n ar y pr o c e e di n gs . Co u ns el r e pr es e nt e d t h at t h er e w as n o s e p ar ati o n or d er a n d n o dis ci pli n ar y pr o c e e di n gs, a n d t h us n o d o c u m e nts t o pr o d u c e. E C F 1 5 2 - 2. O n N o v e m b er 1, 2 0 2 1, i n r es p o ns e t o t h e M oti o n t o C o m p el, Att or n e y Gill a gr e e d t o pr o d u c e a c o p y of t h e O SII I n v esti g ati o n R e p ort t o Br a c e y “ wit h r e d a cti o ns f or s e c urit y r e as o ns a n d t o pr ot e ct d eli b er ati v e pr o c ess i nf or m ati o n. ” E C F N o. 1 5 5 at 2. A g ai n, h e d e ni e d t h e e xist e n c e of a s e p ar ati o n or d er a n d dis ci pli n ar y pr o c e e di n gs. B as e d o n t h e C o urt’s r e vi e w of t h e 16 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 17 of 40 e x hi bits t o Br a c e y’s M oti o n f or S a n cti o ns a n d t esti m o n y at t h e s a n cti o ns h e ari n g , t h e C o urt q u esti o n e d t h e f uls o m e n ess of D ef e n d a nts’ pr o d u cti o n. As a r es ult, t h e C o urt or d er e d c o u ns el t o pr o vi d e f or i n c a m er a r e vi e w a c o p y of t h e re d a ct e d i n v esti g ati o n r e p ort as pr o d u c e d t o Br a c e y a n d a c o m pl et e a n d u nr e d a ct e d r e p ort f or c o m p aris o n. E C F N o. 2 0 2. T h e C o urt h as r e vi e w e d t h e r e d a ct e d a n d u nr e d a ct e d r e p orts, a n d fi n ds c o n c er ni n g a n d u n w arr a nt e d dis cr e p a n ci es. E C F N o. 2 0 7 ( E x hi bits 1 a n d 4). T h e r e d a ct e d c o p y o mits m e nti o n of V al e n ci a ’s vi ol ati o n of a n e xisti n g s e p ar ati o n or d er a n d o mits t h e i n v esti g at or’s r e c o m m e n d ati o n t h at dis ci pli n ar y c h ar g es b e p urs u e d a g ai nst V al e n ci a f or mis c o n d u ct t h at l e d t o a n u n pl a n n e d us e of f or c e. C o m p ar e E C F N o. 2 0 7 ( E x hi bit 1 at 0 0 2 8 5 -8 7) a n d E C F N o. 2 0 7 ( E x hi bit N o. 4 at 0 0 2 8 5 8 7). T h e r e d a ct e d st at e m e nts r efl e ct t h at V al e n ci a disr e g ar d e d a n or d er fr o m t h e R H U C o m m a n d er t h at h e h a v e n o dir e ct c o nt a ct wit h Br a c e y, a n d t h at his f ail ur e t o f oll ow t his dir e cti o n r es ult e d i n i nj ur y t o ot h er offi c ers a n d t o Br a c e y. I d. B y t h es e r e d a cti o ns, D ef e n d a nts r e m o v e d t h e s p e cifi c i nf or m ati o n t h at Br a c e y s o u g ht i n dis c o v er y r el ati v e t o t h e iss u a n c e of a n o c o nt a ct dir e cti v e or or d er. II. LE G AL ST A N D A R DS T h e C o u rt m ust d et er mi n e t h e pr o pri et y of s a n cti o ns u n d er t h e f a cts all e g e d b y Br a c e y, t h e e vi d e n c e a n d t esti m o n y pr es e nt e d , t h e ar g u m e nts off er e d b y t h e p arti es i n s u p p ort a n d i n o p p ositi o n t o t h e m oti o n, a n d t h e p ost -h e ari n g i n c a m er a r e vi e w of r e d a ct e d d o c u m e nts . If s a n cti o ns ar e t o b e i m p os e d, t h e C o urt m ust als o d et er mi n e w h at s a n cti o n t o i m p os e, u n d er w h at a ut h orit y, a n d a g ai nst w h o m. T o t h at e n d, t h er e ar e f o ur s o ur c es of a ut h orit y t h at c o ul d a p pl y t o t h e p e n di n g M oti o n f or S a n cti o ns . E a c h is r e vi e w ed bri efl y. A. 2 8 U. S. C. § 1 9 2 7 Titl e 2 8 S e cti o n 1 9 2 7 p er mits i m p osi n g s a n cti o ns o n c o u ns el as f oll o ws: 17 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 18 of 40 A n y att or n e y o r ot h er p ers o n a d mitt e d t o c o n d u ct c as es i n a n y c o urt of t h e U nit e d St at es or a n y T errit or y t h er e of w h o s o m ulti pli es t h e pr o c e e di n gs i n a n y c as e u nr e as o n a bl y a n d v e x ati o usl y m a y b e r e q uir e d b y t h e c o urt t o s atisf y p ers o n all y t h e e x c ess c osts, e x p e ns es, a n d att or n e ys’ f e es r e as o n a bl y i n c urr e d b e c a us e of s u c h c o n d u ct. 2 8 U. S. C. § 1 9 2 7. “I n or d er t o i m p os e s a n cti o ns p urs u a nt t o § 1 9 2 7 t h er e m ust b e a fi n di n g t h at a n att or n e y ( 1) m ulti pli e d pr o c e e di n gs, ( 2) i n a n u nr e as o n a bl e a n d v e x ati o us m a n n er, ( 3) i n cr e asi n g t h e c ost of t h e pr o c e e di n gs, an d ( 4) t h at it di d s o i n b a d f ait h or b y i nt e nti o n al c o n d u ct. ” Y o u n es v. 7 -El e v e n , 3 1 2 F. R. D. 6 9 2, 7 0 2 ( D. N.J. 2 0 1 5) ( citi n g I n r e S c h a ef er S alt R e c o v er y, I n c., 5 4 2 F. 3 d 9 0, 1 0 1 ( 3 d Cir. 2 0 0 8)). “[ S] a n cti o ns m a y n ot b e i m p os e d u n d er § 1 9 2 7 a bs e nt a fi n di n g t h at c o u ns el’s c o n d u ct r es ult e d fr o m b a d f ait h, r at h er t h a n mis u n d erst a n di n g, b a d j u d g m e nt or w ell i nt e nti o n e d z e al. B a d f ait h or i nt e nti o n al mis c o n d u ct m ust b e s h o w n b y cl e ar a n d c o n vi n ci n g e vi d e n c e. ” Y o u n es , 3 1 2 F. R. D. at 7 0 2. As st at e d at t h e s a n cti o ns h e ari n g, t h e C o urt fi n ds t h at t h e r e c or d pr es e nts d e e pl y c o n c er ni n g c o n d u ct b ut d o es n ot r efl e ct t h at c o u ns el a ct e d i n b a d f ait h or i nt e nti o n all y t o misl e a d t h e C o urt or Br a c e y. I nst e a d, t h e c o n d u ct a p p e ars t o r es ult fr o m b a d j u d g m e nt, n e gli g e n c e, a n d a l a c k of u n d erst a n di n g of t h e r ol e of c o u ns el i n dis c o v er y. B. F e d e r al R ul e of Ci vil P r o c e d u r e 3 7 R ul e 3 7 a ut h ori z es a c o urt t o i m p os e s a n cti o ns a g ai nst a p art y t h at f ails t o pr o vi d e d is c o v er y as r e q uir e d b y t h e F e d er al R ul es of Ci vil Pr o c e d ur e. 8 As r el e v a nt h er e, F e d er al R ul e of Ci vil P r o c e d ur e 3 3 pr o vi d es t h at, “[ e] a c h i nt err o g at or y m ust, t o t h e e xt e nt it is n ot o bj e ct e d t o, b e a ns w er e d s e p ar at el y a n d f ull y i n writi n g u n d er o at h. ” F e d. R. Ci v. P. 3 3( b)( 3). F e d er al R ul e of Ci vil Pr o c e d ur e 2 6 ( e) pr o vi d es t h at “[ a] p art y w h o … h as r es p o n d e d t o a n i nt err o g at or y, r e q u est 8 R ul e 3 7 r e q uir es a p art y m o vi n g f or a n or d er t o c o m p el dis c o v er y t o c ertif y t h at h e or s h e h as i n g o o d f ait h c o nf err e d or att e m pt e d t o c o nf er wit h t h e p ers o n or p art y f aili n g t o m a k e dis cl os ur e. F e d. R. Ci v. P. 3 7( a)( 1). Br a c e y is a pris o n er pr o c e e di n g pr o s e . C o nsi d eri n g his l a c k of a c c ess t o m e a ns of c o m m u ni c ati o n t y pi c all y e m pl o y e d b y c o u ns el, t h e C o urt fi n ds t h at Br a c e y’s M oti o n f or E xt e nsi o n of Ti m e t o C o m pl et e Dis c o v er y, E C F N o. 1 4 8, O bj e cti o ns t o D ef e n d a nts Dis c o v er y N oti c e, E C F N o. 1 5 1, a n d r el at e d c orr es p o n d e n c e s atisf y t his r e q uir e m e nt a n d pl a c e D ef e n d a nts o n n oti c e of p ot e nti al i n c o m pl et e a n d misl e a di n g r es p o ns es t h at pr o m pt e d Br a c e y t o fil e t h e p e n di n g s a n cti o ns m oti o n . 18 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 19 of 40 f or pr o d u cti o n, or r e q u est f or a d missi o n – m ust s u p pl e m e nt or c orr e ct its dis cl os ur e or r es p o ns e: ( A) i n a ti m el y m a n n er if t h e p art y l e ar ns t h at i n s o m e m at eri al r es p e ct t h e dis cl os ur e or r es p o ns e is i n c o m pl et e or i n c orr e ct, a n d if t h e a d diti o n al or c orr e cti v e i nf or m ati o n h as n ot ot h er wis e b e e n m a d e k n o w n t o t h e ot h er p arti es d uri n g t h e dis c o v er y pr o c ess or i n writi n g. ” T h us, R ul e 3 7 p er mits a c o urt t o i m p os e s a n cti o ns w h er e a p art y f ails t o dis cl os e or s u p pl e m e nt dis c o v er y as r e q uir e d b y R ul e 2 6( e). R ul e 3 7( c) pr o vi d es: ( 1) F ail u r e t o Dis cl os e o r S u p pl e m e nt. If a p art y f ails t o pr o vi d e i nf or m ati on or i d e ntif y a wit n ess as r e q uir e d b y R ul e 2 6( a) or ( e), t h e p art y is n ot all o w e d t o us e t h at i nf or m ati o n or wit n ess t o s u p pl y e vi d e n c e o n a m oti o n, at a h e ari n g, or at a tri al, u nl ess t h e f ail ur e w as s u bst a nti all y j ustifi e d or is h ar ml ess. I n a d diti o n t o or i nst e a d of t his s a n cti o n, t h e c o urt, o n m oti o n a n d aft er gi vi n g a n o p p ort u nit y t o b e h e ar d: ( A) m a y or d er p a y m e nt of t h e r e as o n a bl e e x p e ns es, i n cl u di n g att or n e y’s f e es, c a us e d b y t h e f ail ur e; ( B) m a y i nf or m t h e j ur y of t h e p art y’s f ail ur e; a n d ( C) m a y i m p os e ot h er a p pr o pri at e s a n cti o ns, i n cl u di n g a n y of t h e or d ers list e d i n R ul e 3 7( b)( 2)( A)(i) – ( vi). F e d. R. Ci v. P. 3 7( c). T h e “ ot h er a p pr o pri at e s a n cti o ns ” i d e ntifi e d b y R ul e 3 7( b)( 2)( A)(i) – ( vi) i n cl u d e, i n r el e v a nt p art: i. Dir e cti n g t h at t h e m att ers e m br a c e d i n t h e or d er or ot h er d esi g n at e d f a cts b e t a k e n as est a blis h e d f or p ur p os es of t h e a cti o n, as t h e pr e v aili n g p art y cl ai ms; ii. P r o hi biti n g t h e dis o b e di e nt p art y fr o m s u p p orti n g or o p p osi n g d esi g n at e d cl ai ms or d ef e ns es, or fr o m i ntr o d u ci n g d esi g n at e d m att ers i n e vi d e n c e; … vi . R e n d eri n g a d ef a ult j u d g m e nt a g ai nst t h e dis o b e di e nt p art y. F e d. R. Ci v. P. 3 7( b( 2)( A)(i), (ii), a n d ( vi). “ [ S]a n cti o ns s h o ul d n ot b e a w ar d e d … if t h e f ail ur e t o dis cl os e or s u p pl e m e nt w as s u bst a nti all y j ustifi e d. ‘ S u bst a nti al j ustifi c ati o n f or t h e f ail ur e t o m a k e a r e q uir e d dis cl os ur e h as b e e n r e g ar d e d as j ustifi c ati o n t o a d e gr e e t h at c o ul d s atisf y a r e as o n a bl e 19 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 20 of 40 p ers o n t h at p arti es c o ul d diff er as t o w h et h er t h e p art y w as r e q uir e d t o c o m pl y wit h t h e dis cl os ur e r e q u est.’ T h e t est of s u bst anti al j ustifi c ati o n is s atisfi e d if t h er e e xists a g e n ui n e dis p ut e c o n c er ni n g c o m pli a n c e.’ F urt h er, ‘ a f ail ur e t o dis cl os e is c o nsi d er e d h ar ml ess ‘ w h e n t h er e is n o pr ej u di c e t o t h e p art y e ntitl e d t o dis cl os ur e.’ ” V a y v. H ust o n, N o. 1 4- 7 6 9, 2 0 1 6 W L 1 4 0 8 1 1 6, at * 5 ( W. D. P a. A pr. 1 1, 2 0 1 6)(i nt er n al cit ati o ns o mitt e d). C. F e d e r al R ul e of Ci vil P r o c e d u r e 2 6( g) R ul e 2 6( g) pr o vi d es a t hir d s o ur c e f or s a n cti o ns, dir e ct e d at att or n e ys w h o f ail t o p erf or m b asi c o bli g ati o ns o w e d t o t h eir cli e nts, p arti es, a n d t h e c o urt. R ul e 2 6( g) pr o vi d es i n r el e v a nt p art: ( 1) Si g n at ur e R e q uir e d; Eff e ct of Si g n at ur e. E v er y dis cl os ur e u n d er R ul e 2 6( a)( 1) or ( a)( 3) a n d e v er y dis c o v er y r e q u est, r es p o ns e, or o bj e cti o n m ust b e si g n e d b y at l e ast o n e att or n e y of r e c or d i n t h e att or n e y’s o w n n a m e …. B y si g ni n g, a n att or n e y or [ u nr e pr es e nt e d] p art y c ertifi es t h at t o t h e b est of t h e p ers o n’s k n o wl ed g e, i nf or m ati o n, a n d b eli ef f or m e d aft er r e as o n a bl e i n q uir y: ( A) wit h r es p e ct t o a dis cl os ur e, it is c o m pl et e a n d c orr e ct as of t h e ti m e it is m a d e; and ( B) wit h r es p e ct t o a dis c o v er y r e q u est, r es p o ns e, or o bj e cti o n, it is: (i) (ii) (iii) c o nsist e nt wit h t h es e r ul es a n d w arr a nt e d b y e xisti n g l a w … n ot i nt er p os e d f or a n y i m pr o p er p ur p os e , s u c h as t o h ar ass, c a us e u n n e c ess ar y d el a y, or n e e dl essl y i n cr e as e t h e c ost of liti g ati o n; a n d n eit h er u nr e as o n a bl e n ot u n d ul y b ur d e ns o m e or e x p e nsi v e, c o nsi d eri n g t h e n e e ds of t h e c as e, p ri or dis c o v er y i n t h e c as e, t h e a m o u nt i n c o ntr o v ers y, a n d t h e i m p ort a n c e of t h e iss u es at st a k e i n t h e a cti o n. ( 3) S a n cti o n f or I m pr o p er C ertifi c ati o n. If a c ertifi c ati o n vi ol at es t his r ul e wit h o ut s u bst a nti al j ustifi c ati o n, t h e c o urt, o n m oti o n or o n its o w n, m ust i m p os e a n a p pr o pri at e s a n cti o n o n t h e si g n er, t h e p art y o n w h os e b e h alf t h e si g n er w as a cti n g, or b ot h. T h e s a n cti o n m a y i n cl u d e a n or d er t o p a y t h e r e as o n a bl e e x p e ns es, i n cl u di n g att or n e y’s f e es, c a us e b y t h e vi ol ati o n. F e d. R. Ci v. P. 2 6( g). T h us, R ul e 2 6( g) i m p os es a n a bs ol ut e o bli g ati o n of r e as o n a bl e i n q uir y o n c o u ns el, a n d r e q uir es i m p osi n g s a n cti o ns o n eit h er or b ot h c o u ns el a n d p arti es w h er e dis c o v er y r es p o ns es ar e u nr e as o n a bl e or ot h er wis e i n c o nsist e nt wit h t h e F e d er al R ul es of Ci vil Pr o c e d ur e. 20 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 21 of 40 D. I n h e r e nt P o w e r of t h e Co u rt S a n cti o ns u n d er t h e c o urt’s i n h er e nt p o w er m a y b e i m p os e d o n c o u ns el or p arti es w h o ar e f o u n d t o h a v e a b us e d t h e j u di ci al pr o c ess a n d i m p e d e d “t h e or d erl y a n d e x p e diti o us dis p ositi o n of c as es. ” C h a m b ers v. N A S C O, I n c., 5 0 1 U. S. 3 2, 4 3 ( 1 9 9 1) . “In h er e nt p o w ers d eri v e fr o m t h e v er y n at ur e of c o urts of j usti c e.’ ” I d. ( q u oti n g I n r e T ut u W ells C o nt a mi n ati o n Liti g., 1 2 0 F. 3 d 3 6 8, 3 8 3 ( 3 d Cir. 1 9 8 7), o v err ul e d o n ot h er gr o u n ds b y C o m us o v. N at’l R. R. P ass e n g er C or p., 2 6 7 F. 3 d 3 3 1 ( 3 d Cir. 2 0 0 1). “ [ …]C o urts of j usti c e ar e u ni v ers all y a c k n o wl e d g e d t o b e v est e d, b y t h eir v er y cr e ati o n, wit h p o w er t o i m p os e sil e n c e, r es p e ct, a n d d e c or u m, i n t h eir pr es e n c e, a n d s u b missi o n t o t h eir l a wf ul m a n d at es. ” I d. ( q u oti n g C h a m b ers , 5 0 1 U. S. at 4 3). As r e c o g ni z e d b y t h e U nit e d St at es S u pr e m e C o urt i n C h a m b ers , n eit h er t h e F e d er al R ul es of Ci vil Pr o c e d ur e n or 2 8 U. S. C. § 1 9 2 7 h a v e dis pl a c e d t h e c o urt’s i n h er e nt p o w er. C h a m b ers , 5 0 1 U. S. at 4 6. W hil e t h es e ot h er s o ur c es of s a n cti o ns m a y r e a c h p arti es or c o u ns el a n d c ert ai n pr os cri b e d b e h a vi or, t h e S u pr e m e C o urt h as r e c o g ni z e d t h at “t h e i n h er e nt p o w er m ust c o nti n u e t o e xist t o fill i n t h e i nt ersti c es ” w h er e e xisti n g l e gisl ati v e or r ul e -b as e d r e m e di es f ail t o pr o vi d e a n a d e q u at e r e m e d y. I d. T h e “ pr ef err e d ” c o urs e “is t h at w h e n ‘st at ut or y or r ul es -b as e d s a n cti o ns ar e e ntir el y a d e q u at e, t h e y s h o ul d b e i n v o k e d, r at h er t h a n t h e i n h er e nt p o w er.’ ” Cli e ntr o n C or p. v. D e v o n I T, I n c. , 8 9 4 F. 3 d 5 6 8, 5 7 7 ( 3 d Cir. 2 0 1 8) ( q u oti n g I n r e Pr u d e nti al I ns. C o. A m. S al es Pr a cti c e Liti g. A g e nt A cti o ns , 2 7 8 F. 3 d 1 7 5, 1 8 9 ( 3 d Cir. 2 0 0 2)). T h us, w h er e n o ot h er r e m e d y is a v ail a bl e, “t h e C o urt, p urs u a nt t o its i n h er e nt p o w ers, h as t h e a ut h orit y t o i m p os e j ust, n o n m o n et ar y s a n cti o ns t o e ns ur e c o m pli a n c e wit h t h e F e d er al R ul es of Ci vil Pr o c e d ur e, … and to pr ot e ct t h e i nt e grit y of t h e j u di ci al s yst e m. ” S p e n c er v. St ei n m a n , N o. 9 6-1 7 9 2, 1 9 9 9 3 3 9 5 7 3 9 1, at * 2 ( E. D. P a. F e b 2 6, 1 9 9 9). 21 WL Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 22 of 40 III. DI S C U S SI O N I n a S e cti o n 1 9 8 3 cl ai m f or e x c essi v e f or c e, t h e “ pi v ot al i n q uir y ” is w h et h er “f or c e w as a p pli e d i n a g o o d -f ait h eff ort t o m ai nt ai n or r est or e dis ci pli n e, or m ali ci o usl y a n d s a disti c all y t o c a us e h ar m. ” Ri c ks v. S h o v er, 8 9 1 F. 3 d 4 6 8, 4 8 0 ( 3 d Cir. 2 0 1 8) ( q u oti n g S mit h v. M e nsi n g er , 2 9 3 F. 3 d 6 4 1, 6 4 9 ( 3 d Cir. 2 0 0 2)). T h us, i nf or m ati o n r el at e d t o D ef e n d a nts’ p arti ci p ati o n i n t h e i n ci d e nt, w h et h er a n d w h y D ef e n d a nts vi ol at e d a s e p ar ati o n or d er, a n d w h et h er eit h er D ef e n d a nt w as dis ci pli n e d d u e t o mis c o n d u ct d uri n g t h e i n ci d e nt ar e pl ai nl y r el e v a nt t o Br a c e y’s cl ai ms. T h e f a cts d e v el o p e d t hr o u g h t h e p e n di n g s a n cti o ns m oti o n a n d h e ari n g r e v e al t h at D ef e n d a nts a n d t h eir c o u ns el r e p e at e dl y i nt erf er ed wit h Br a c e y’s a bilit y t o g at h er t his p ot e nti all y a d v ers e e vi d e n c e. T h e i nt erf er e n c e m a nif est e d i n e v asi v e , i n c o m pl et e, a n d i n a c c ur at e dis c o v er y r es p o ns es t h at i n cr e as e d t h e c ost a n d l e n gt h of t his liti g ati o n, a n d l e d t o t h e iss u a n c e of C o urt or d ers t h at r est e d o n f als e ass erti o ns of f a ct . D ef e n d a nts ’ c o n d u ct w as n eit h er h ar ml ess n or s u bst a nti all y j ustifi e d, a n d “ b ut f or pl ai ntiff[’s] p ersist e n c e, [ h e] w o ul d h a v e b e e n at a s u bst a nti al dis a d v a nt a g e ” i n p urs ui n g his cl ai ms. Y o u n es, 3 1 2 F. R. D. at 7 0 6 ; s e e als o Bistri a n v. L e vi, N o. 0 8 -3 0 1 0, 2 0 2 2 W L 8 8 8 8 7 8, at * 8 ( E. D. P a. M ar c h 2 5, 2 0 2 2). T h us, t h e C o urt fi n ds t h at s a n cti o ns ar e a p pr o pri at e u n d er R ul es 2 6( g) a n d 3 7 of t h e F e d er al R ul es of Ci vil Pr o c e d ur e. A. D ef e n d a nts V al e n ci a a n d C ol g a n I n v erifi e d writt e n dis c o v er y r es p o ns es, V al e n ci a d e ni e d p arti ci p ati o n i n t h e es c ort, d e ni e d t h e e xist e n c e of dis ci pli n ar y pr o c e e di n gs arisi n g fr o m his mis c o n d u ct , a n d j oi n e d C ol g a n i n d e n yi n g t h e e xist e n c e of a s e p ar ati o n or d er. T h e r es p o ns es t o Br a c e y’s dis c o v er y r e q u ests w er e e v asi v e , misl e a d i n g, a n d c o nstit ut e a f ail ur e t o dis cl os e or a ns w er. S e e F e d. R ul e Ci v. P. 3 7( a)( 4) ( “ a n e v asi v e or i n c o m pl et e dis cl os ur e, a ns w er, or r es p o ns e m ust b e tr e at e d as a f ail ur e t o dis cl os e, a ns w er, or r es p o n d. ”). D ef e n d a nts’ f ail ur e t o dis cl os e t h e r e q u est e d i nf or m ati o n i n r es p o ns e t o 22 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 23 of 40 Br a c e y’s i nt err o g at ori es w as n eit h er s u bst a nti all y j ustifi e d n or h ar ml ess, a n d c a n n ot b e attri b ut e d t o h o n est mist a k e. V al e n ci a st at es t h at his i nt err o g at or y r es p o ns e d e n yi n g p arti ci p ati o n i n t h e es c ort at iss u e r es ults fr o m a “f u z z y ” m e m or y . T his p ost h o c e x pl a n ati o n i g n or es his c o nt e m p or a n e o us writt e n st at e m e nt pr o vi di n g s p e cifi c d et ails o n t h e us e f or c e a n d his p urs uit of a w or k ers’ c o m p e ns ati o n cl ai m f or a n i nj ur y s ust ai n e d i n t h e i n ci d e nt. Als o l a c ki n g cr e di bilit y is V al e n ci a ’s stilt e d i nt er pr et ati o n of dis c o v er y r e q u ests s e e ki n g i nf or m ati o n r el at e d t o “ a n y dis ci pli n e fil e d a g ai nst y o u. ” At t h e s a n cti o ns h e ari n g, V al e n ci a t estifi e d t h at h e p arti ci p at e d i n a pr e -dis ci pli n ar y pr o c e e di n g r el at e d t o o n e as p e ct of t h e i n ci d e nt . At a mi ni m u m, t his t esti m o n y is a n a c k n o wl e d g m e nt t h at dis ci pli n ar y pr o c e e di n gs w er e i niti at e d a g ai nst hi m a n d t h us t h at his bl a n k et d e ni al i n i nt err o g at or y a ns w ers w as f als e w h e n m a d e. I n t h e s a m e v ei n, C ol g a n’s d e ni al of a s e p ar ati o n or d er aft er t estif yi n g t o t h e c o ntr ar y i n t h e st at e c o urt cri mi n al pr o c e e di n gs str ai ns cr e d ulit y . T h e C o urt fi n ds t h at b ot h D ef e n d a nts a ct e d wit h willf ul i nt e nt t o s hir k t h eir dis c o v er y o bli g ati o ns a n d t h at t h eir f ail ur e t o a ns w er or s u p pl e m e nt r es p o ns es w as n ot s u bst a nti all y j ustifi e d b y a n y o bj e cti v e m e as ur e . T o t h at e n d, u n d er t h e e vi d e n c e pr es e nt e d, t h er e is n o g e n ui n e dis p ut e r e g ar di n g w h et h er D ef e n d a nts w er e r e q uir e d t o c a n di dl y a ns w er Br a c e y’s i nt err o g at ori es , or t h at si n c er e r es p o ns es a n d s u p ple m e nt al r es p o ns es w o ul d h a v e l e d t o t h e a d missi o n t o r el e v a nt a n d criti c al f a cts. T h us, s a n cti o ns ar e w arr a nt e d. T ur ni n g t o t h e n at ur e of s a n cti o ns t o b e i m p os e d p urs u a nt t o R ul e 3 7( c), t h e C o urt fi n ds t h at Br a c e y’s pr o s e st at us r e n d ers i ns uffi ci e nt t h e i m p ositi o n of m o n et ar y s a n cti o ns f or att or n e ys’ f e es i n c urr e d t o c h all e n g e n o n c o m pli a nt dis c o v er y. I nst e a d, t h e C o urt fi n ds a p pr o pri at e Br a c e y’s r e q u est f or a n or d er pr e cl u di n g D ef e n d a nts fr o m i ntr o d u ci n g e vi d e n c e or t esti m o n y c h all e n gi n g ( 1) t h at V al e n ci a w as pr es e nt a n d p arti ci p at e d i n t h e es c ort; ( 2) t h at C ol g a n a n d V al e n ci a w er e 23 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 24 of 40 s u bj e ct t o a pri or s e p ar ati o n or d er iss u e d b y C a pt ai n Cr u m b; a n d ( 3) t h at V al e n ci a w as dis ci pli n e d f or vi ol ati n g t h e s e p ar ati o n or d er. T h es e f a cts will b e tr e at e d as est a blis h e d f or p ur p os es of tri al. F urt h er, p urs u a nt t o R ul e 3 7( c)( 1)( B), t h e C o urt will s p e cifi c all y i nstr u ct t h e j ur y of D ef e n d a nts’ f ail ur e t o a ns w er a n d s u p pl e m e nt a ns w ers wit h o ut e v asi o n as t o e a c h of t h es e f a cts. Br a c e y als o m a y us e D ef e n d a nts ’ i n c o nsist e nt dis c o v er y r es p o ns es a n d t esti m o n y f or p ur p os es of i m p e a c h m e nt at ti m e of tri al. B. Att o r n e ys Si m ki n a n d Gill Att or n e ys Si m ki n a n d Gill l a y t h eir f ail ur e t o l o c at e, i d e ntif y, a n d pr o d u c e r el e v a nt d o c u m e nts at t h e f e et of a st aff ci vil i n v esti g at or , a n d f urt h er ass ert t h at c ert ai n d o c u m e nts w er e n ot pr o d u c e d b e c a us e Br a c e y f ail e d t o fr a m e his r e q u ests m or e br o a dl y. D uri n g t h eir t esti m o n y, Att or n e ys Si m ki n a n d Gill f ail e d t o r e c o g ni z e t h eir r es p o nsi biliti es as offi c ers of t h e C o urt a n d f ail e d t o a c k n o wl e d g e t h eir r e p e at e d n e gli g e nt c o n d u ct i n f ulfilli n g t h os e r es p o nsi biliti es. T his is c ert ai nl y tr o u bli n g. T h er ef or e, t h e C o urt fi n ds it n e c ess ar y t o r e vi e w f or d ef e ns e c o u ns el t h e o bli g ati o ns of att or n e ys w h e n c o n d u cti n g dis c o v er y . “ R ul e 2 6( g) r e q uir es all att or n e ys t o e n g a g e i n pr etri al dis c o v er y i n a r es p o nsi bl e m a n n er c o nsist e nt wit h t h e s pirit a n d p ur p os es of li b er al dis c o v er y. P urs u a nt t o t h e R ul e a n att or n e y’s si g n at ur e c ertifi es t h at a n y dis cl os ur es w er e c o m pl et e a n d a c c ur at e at t h e ti m e t h e y w er e m a d e a n d t h at a r e as o n a bl e i n q uir y w as m a d e. ” Y o u n es , 3 1 2 F. R. D. at 7 0 3 (i nt er n al cit ati o ns o mitt e d). “R ul e 2 6( g) d o es n ot r e q uir e p erf e cti o n a n d d o es n ot i m p os e a n u nr e as o n a bl y hi g h b ur d e n o n liti g a nts. It si m pl y r e q uir es t h at a r e as o n a bl e i n q uir y b e m a d e i nt o t h e f a ct u al b asis of a dis c o v er y r es p o ns e a n d t h at r es p o ns es t o dis c o v er y b e c o m pl et e a n d c orr e ct w h e n m a d e. ” I d. at 7 0 6. I n Wi n n er v. Et ki n & C o m p a n y, I n c., N o. 0 7 -9 0 3, 2 0 0 8 W L 5 4 2 9 6 2 3 ( W. D. P a. D e c. 3 1, 2 0 0 8), Distri ct J u d g e T err e n c e M c V err y r e vi e w e d t h e r ol e of c o u ns el u n d er t h e r ul e. “ T h e 1 9 8 3 24 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 25 of 40 A d vis or y C o m mitt e e n ot es o n R ul e 2 6( g) e x pl ai n t h at t h er e is a n ‘ affir m ati v e d ut y t o e n g a g e i n pr etri al dis c o v er y i n a r es p o nsi bl e m a n n er t h at is c o nsist e nt wit h t h e s pirit a n d p ur p os e of t h e [ R ul es].’” I d. at * 4. “[ T] h e si g n at ur e c ertifi es t h at t h e l a w y er h as m a d e a r e as o n a bl e eff ort t o ass ur e t h at t h e cli e nt h as pr o vi d e d all t h e i nf or m ati o n a n d d o c u m e nts a v ail a bl e t o hi m t h at ar e r es p o nsi v e t o t h e dis c o v er y d e m a n d.” I d. T his o bli g ati o n c a n n ot b e f oist e d o n a s u b or di n at e or, as i n t his c as e, a n o nl a w y er. T h us, i n Wi n n er , s a n cti o ns i n t h e f or m of r el at e d r e as o n a bl e att or n e ys’ f e es w er e or d er e d aft er c o u ns el m a d e r e pr es e nt ati o ns t o t h e C o urt “t h at all r es p o nsi v e d o c u m e nts h a d alr e a d y b e e n pr o vi d e d[,] ” w h e n s u bs e q u e nt m oti o ns r e q uiri n g j u di ci al i nt er v e nti o n r e v e al e d t h e y h a d n ot. I d. at * 5 - 6. J u d g e M c V err y f o u n d t h at t h e pl ai ntiff a n d his att or n e ys “ h a d n ot e n g a g e d i n s uffi ci e nt o v ersi g ht of t h e dis c o v er y pr o c ess t o e ns ur e t h at t h e r e pr es e nt ati o ns t o t h e C o urt w er e a c c ur at e. ” I d. D es p it e c o u ns el’s c o n c e ssi o n t h at err ors w er e m a d e , t h e C o urt f o u n d c o u ns el’s f ail ur e w as n ot s u bst a nti all y j ustifi e d a n d c o ul d n ot b e e x c us e d “ b y bl a mi n g t h e err ors o n his s u b or di n at es. ” I d. Si mil arl y, r eli a n c e o n a cli e nt’s pr o d u cti o n eff orts wit h o ut f oll o w-u p i n q uiri es as t o t h e s c o p e of a s e ar c h is n ot a d e q u at e. “ W hil e a n att or n e y n e e d n ot s u p er vis e e v er y as p e ct of a cli e nt’s d o c u m e nt pr o d u cti o n, t h e att or n e y is r es p o nsi bl e f or c o or di n ati n g t h e cli e nt’s dis c o v er y eff orts s o t h at r es p o nsi v e d o c u m e nts ar e l o cat e d a n d pr o d u c e d. ” Y o u n es, at 7 0 7. I n a d diti o n, t h e o bli g ati o n t o pr o vi d e c a n di d o bj e cti o ns a n d i d e ntif y r es p o nsi v e d o c u m e nts c a n n ot b e r e q uir e d t o t ur n o n t h e us e of “‘ m a gi c w or ds’ t o o bt ai n cl e arl y r el e v a nt dis c o v er y. ” I d. at 7 0 9 ( a n d q u oti n g 8 B Wri g ht, Mill er & M ar c us, F e d . Pr a cti c e a n d Pr o c e d ur e § 2 1 7 7 ( A ns w ers t o I nt err o g at ori es) ( 3 d e d.) ( “Int err o g at ori es a n d pr o d u cti o n r e q u ests s h o ul d n ot b e r e a d or i nt er pr et e d i n a n artifi ci all y r estri cti v e or h y p ert e c h ni c al m a n n er t o a v oi d dis cl os ur e of i nf or m ati o n f airl y c o v er e d b y t h e dis c o v er y r e q u est, a n d t o d o s o is s u bj e ct t o a p pr o pri at e s a n cti o ns u n d er s u b di visi o n ( a) [ of R ul e 3 7]. ”) ). S e e als o Bistri a n v. L e vi, 2 0 2 2 W L 8 8 8 8 7 8, at * 8 -9 ( s a n cti o ns 25 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 26 of 40 i m p os e d f or g o v er n m e nt’s f ail ur e t o s u p pl e m e nt B ur e a u of Pris o n dis c o v er y r es p o ns es wit h i n v esti g ati o n m at eri als i n t h e p oss essi o n of t h e F BI “ b y i m p er missi bl y c a bi ni n g its s e ar c h t o d o c u m e nts wit hi n t h e p oss essi o n of t h e B O P …. T h e F e d er al R ul es of Ci vil Pr o c e d ur e d o n ot a n d s h o ul d n ot r e q uir e pl ai ntiffs t o us e ‘ m a gi c w or ds’ t o o bt ai n cl e arl y r el e v a nt dis c o v er y. ”) ( i nt er n al cit ati o ns a n d q u ot ati o n m ar ks o mitt e d). I n t his c as e, c o u ns el e n g a g e d i n b ot h f or ms of s a n cti o n a bl e c o n d u ct. D ef e ns e c o u ns el t estifi e d t h at r es p o ns es t o dis c o v er y r e q u ests w er e b as e d o n a si n gl e c o n v ers ati o n wit h V al e n ci a a n d t h e u ns u p er vis e d eff orts of t h e assi g n e d p ar a pr of essi o n al t o c o or di n at e d o c u m e nt pr o d u cti o n a n d C ol g a n’s i nt err o g at or y r es p o ns es. Neit h er Si m ki n n or Gill c o nt a ct e d C ol g a n, t h e D O C, or S CI Gr e e n e e m pl o y e es t o e ns ur e t h at e m pl o y m e nt r e c or ds w er e c o m pl et e, t h at t h e f ull i n ci d e nt i n v esti g ati o n fil e w as pr o vi d e d, or t h at t h e cri mi n al pr o c e e di n gs r ef er e n c e d i n C ol g a n’s i nt err o g at ori es w er e e x a mi n e d f or p ossi bl e r es p o nsi v e d o c u m e nts. T h er e is n o r e c or d of a s e ar c h f or el e ctr o ni c all y st or e d i nf or m ati o n s u c h as e m ails a n d , if c o n d u ct e d, n o e vi d e n c e of s e ar c h t er ms e m pl o y e d. W h e n c o nfr o nt e d wit h d o c u m e nts t h at h a d b e e n wit h h el d, c o u ns el u n a p ol o g eti c all y s o u g ht t o e x c us e t h eir c o n d u ct wit h n arr o w, h y p ert e c h ni c al i nt er pr et ati o ns of Br a c e y’s dis c o v er y r e q u ests. A n d w h e n t h e i n v esti g ati o n r e p ort w as pr e p ar e d f or pr o d u cti o n o n N o v e m b er 1, 2 0 2 1, Att or n e y Gill di d n ot r e vi e w t h e r e d a cti o ns or, if h e di d, h e br e a c h e d his o bli g ati o ns u n d er R ul e 2 6( e) t o s u p pl e m e nt pri or r es p o ns es t h at d e ni e d t h e e xist e n c e of a s e p ar ati o n or d er a n d dis ci pli n ar y pr o c e e di n gs. T h e ess e n c e of t h e t esti m o n y a n d e vi d e n c e r efl e cts t h at b ot h att or n e ys e n g a g e d i n w o ef ull y i n a d e q u at e p erf or m a n c e of t h e m ost b asi c dis c o v er y o bli g ati o ns; c o n d u ct t h at is n ot s u bst a nti all y j ustifi e d b y t h e n at ur e of t h e dis p ut e or t h e s c o p e a n d n at ur e of t h e r e q u ests . T h e “ w or ds mit hi n g ” 26 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 27 of 40 t h at Att or n e ys Si mki n a n d Gill e n g a g e d i n at t h e s a n cti o ns h e ari n g f urt h er e vi d e n c es a l a c k of u n d erst a n di n g of t h eir r es p o nsi biliti es u n d er t h e F e d er al R ul es of Ci vil Pr o c e d ur e. T h e f ail ur e t o c o m pl y wit h t h e R ul e 2 6( g) c ertifi c ati o n r e q uir e m e nt w as n ot h ar ml ess. T his litig ati o n h as b e e n d el a y e d at l e ast ni n e m o nt hs t o r es ol v e o n g oi n g dis c o v er y l a ps es a n d m oti o ns . J u di ci al r es o ur c es h a v e b e e n u n n e c ess aril y all o c at e d t o r es ol v e t h es e dis p ut es, a n d or d ers w er e e nt er e d b as e d o n f als e d e cl ar ati o ns b y c o u ns el a n d D ef e n d a nts. T h e h a p p e nst a n c e t h at at s o m e u n k n o w n d at e, Br a c e y o bt ai n e d c o ntr ar y e vi d e n c e i n t h e cri mi n al pr o c e e di n gs a g ai nst hi m d o es n ot i ns ul at e d ef e ns e c o u ns el fr o m t h eir f ail ur e t o m a k e r e as o n a bl e i n q uir y t o e ns ur e t h e c o m pl et e n ess a n d a c c ur a c y of dis c o v er y r es p o ns es i n t his ci vil a cti o n. Fi n all y, t h e C o urt m ust d et er mi n e w h et h er c o u ns el’s c o n d u ct w as s u bst a nti all y j ustifi e d. “ T h e t est of s u bst a nti al j ustifi c ati o n is s atisfi e d if t h er e is a g e n ui n e dis p ut e c o n c er ni n g c o m pli a n c e. ” Y o u n es , 3 1 2 F. R. D. at 7 0 7 ( citi n g Gr i d er v. K e yst o n e H e alt h Pl a n C e ntr al, I n c., 5 8 0 F. 3 d 1 1 9 , 1 4 0 n. 2 3 ( 3 d Cir. 2 0 0 0 )). It is n ot dis p ut e d t h at t h e r e q uisit e r e as o n a bl e i n q uir y b y c o u ns el n e v er o c c urr e d a n d t h us t h er e c a n b e n o s u bst a nti al j ustifi c ati o n f or c o u ns el’s c ertifi c ati o n t h at “t o t h e b est of t h e [si g n er’s] k n o wl e d g e, i nf or m ati o n, a n d b eli ef, f or m e d aft er r e as o n a bl e i n q uir y … wit h r es p e ct t o a dis c o v er y r e q u est, r es p o ns e, or o bj e cti o n, it is … n ot i nt er p os e d f or a n y i m pr op er p ur p os e …, a n d n eit h er u nr e as o n a bl e n or u n d ul y b ur d e ns o m e. ” F e d. R. Ci v. P. 2 6( g)( 1). As t o l at er pr o d u c e d d o c u m e nts, Att or n e y Gill’s ass erti o n of t h e d eli b er ati v e pr o c ess pri vil e g e t o j ustif y t h e r e d a cti o n of f a ct u al m at eri al fr o m i n v esti g ati o n r e p orts d o es n ot s h elt er c o u ns el fr o m s a n cti o ns. Th e d eli b er ati v e pr o c ess h as li mit e d a p pli c ati o n w h er e n o p oli c y c h a n g e is u n d er c o nsi d er ati o n or p urs u e d, a n d n o r e c o m m e n d ati o ns f or pr o c e d ur al c h a n g es ar e at iss u e. S e e R ei d v. C u m b erl a n d C nt y., 3 4 F. S u p p. 3 d 3 9 6, 4 1 0 ( D. N.J. 2 0 1 3) ( citi n g R e dl a n d S o c c er Cl u b, I n c. v. D e p ’t of Ar m y of U. S., 5 5 F. 3 d 8 2 7, 8 5 3 ( 3 d Cir. 1 9 9 5) (“ T h e d eli b er ati v e pr o c ess 27 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 28 of 40 pri vil e g e p er mits t h e g o v er n m e nt t o wit h h ol d d o c u m e nts c o nt ai ni n g ‘ c o nfi d e nti al d eli b er ati o ns of l a w or p oli c y m a ki n g, r efl e cti n g o pi ni o ns, r e c o m m e n d ati o ns or a d vi c e.’ ”)). T h us, t h e c o urt i n R ei d f o u n d t h at i n S e cti o n 1 9 8 3 c as es, t h e d eli b er ati v e pr o c ess pri vil e g e a p pli es i n t h e li mit e d sit u ati o n w h e n t h e d o c u m e nts at iss u e c o ntri b ut e t o t h e f or m ul ati o n of i m p ort a nt p u bli c p oli c y or n e w l a w. I d. (citi n g C h arl es v. Cit y of N e w Y or k, N o. 1 1 – c v – 0 9 8 0, 2 0 1 1 W L 5 8 3 8 4 7 8, at * 2 ( E. D. N. Y. N o v. 1 8, 2 0 1 1) ( “i n a 4 2 U. S. C. § 1 9 8 3 c as e t h at t h e d eli b er ati v e pr o c ess pri vil e g e di d n ot a p pl y t o a n i nt er n al aff airs b ur e a u i n v esti g ati v e r e p ort a n d a s u p er vis or’s c as e r e vi e w m e m o b e c a us e t h e d o c u m e nts c o nt ai n e d o nl y f a ct u al a n d i n v esti g ati v e i nf or m ati o n a n d b e c a us e ‘t h e d o c u m e nts w er e n ot cr e at e d t o assist a g o v er n m e nt al a g e n c y i n t h e f or m ul ati o n of a s p e cifi c d e cisi o n o n p oli c y, ’ b ut r at h er f or t h e ‘r o uti n e pr o c ess t o d et er mi n e w h et h er dis ci pli n ar y a cti o n w as w arr a nt e d a g ai nst t h e d ef e n d a nt offi c ers ...’”) ). Cf. B a yliss v. N e w J ers e y St at e P oli c e, 6 2 2 F. A p p’ x 1 8 2, 1 8 5- 6 ( 3 d Cir. 2 0 1 5) ( d eli b er ati v e pr o c ess pri vil e g e m a y a p pl y t o “ R e vi e w S h e ets ” t h at r e c or d s u p er vis or y r e c o m m e n d ati o ns f or dis ci pli n e, b ut n ot t o f a ct u al m at eri al n ot pr e vi o usl y dis cl os e d t o t h e p arti es). I n t his c as e, t h e r e d a cti o ns fr o m t h e i n v esti g ati o n r e p ort i n cl u d e r e c o m m e n d e d dis ci pli n ar y c h ar g es a n d t h e f a cts o n w hi c h t h e c h ar g es ar e b as e d . S e e E C F N o. 2 0 7 ( E x hi bit 4 at 0 0 2 8 6) ( “ Ofr. V al e n ci a disr e g ar d e d a n or d er fr o m t h e R H U C o m m a n d er t o h a v e n o dir e ct c o ntr a ct wit h a n I n m at e ”); ( E x hi bit 4 at 0 0 2 8 7) ( “ Of cr. V al e n ci a w as gi v e n dir e cti o n f or n o dir e ct c o nt a ct wit h a n I n m at e, f ail e d t o f oll o w t his dir e cti o n a n d s h o ul d h a v e k n o w n of t h e p ot e nti al ris k of o p e ni n g t h e c ell d o or ”). B e c a us e t h e s e f a cts ar e r e a dil y s e p ar at e d fr o m t h e r e c o m m e n d ati o ns, t h e r e d a cti o ns ar e n ot s u bst a nti all y j ustifi e d b y t h e d eli b er ati v e pr o c ess pri vil e g e, or o n a n y b asis, gi v e n t h at c o u ns el pr e vi o usl y d e ni e d t h e e xist e n c e of a s e p ar ati o n or d er a n d dis ci pli n ar y pr o c e e di n gs , a n d u p o n r e vi e w of t h e i n v esti g ati o n r e p ort, f ail e d t o s u p pl e m e nt pri or i n c orr e ct r es p o ns es as r e q uir e d b y R ul e 2 6( e). 28 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 29 of 40 B as e d o n d ef e ns e c o u ns els’ vi ol ati o ns of R ul e 2 6( g) as s et f ort h a b o v e, s a n cti o ns ar e a p pr o pri at e. I n d et er mi ni n g s a n cti o ns, t h e C o urt r eit er at es its c o n cl usi o n t h at c o u ns el di d n ot a ct i n b a d f ait h; h o w e v er, b a d f ait h is n ot r e q uir e d f or t h e i m p ositi o n of s a n cti o ns u n d er R ul e 2 6. Wi n n er , at * 5 (citi n g G M A C B a n k v. H T F C C or p., 2 5 2 F. R. D. 2 5 3 ( E. D. P a. 2 0 0 8) ); s e e als o Gri d er , 5 8 0 F. 3 d at 1 3 9 (s a n cti o ns m a y b e i m p os e d if n o n c o m pli a n c e wit h c ertifi c ati o n r e q uir e m e nt is wit h o ut s u bst a nti al j ustifi c ati o n). T h e C o urt i m p os es t h e f oll o wi n g s a n cti o ns r el ati v e t o t h e c o n d u ct of Att or n e ys Si m ki n a n d Gill. First, wit hi n s e v e n ( 7) d a y s of t his d at e D ef e n d a nts ar e t o h a n d d eli v er t o Br a c e y c o pi es of all d o c u m e nts fil e d o n t h e d o c k et of t his m att er t h at r el at e t o D ef e n d a nts V al e n ci a a n d C ol g a n, i n cl u di n g all dis c o v er y m oti o ns, r es p o ns es, a n d e x hi bits t h er et o. S e c o n d, wit hi n t hirt y ( 3 0) da ys of t h is d at e, D ef e n d a nts ar e t o pr o vi d e t o Br a c e y f or d e p osit i nt o his i n m at e a c c o u nt t h e s u m of $ 5 0. 0 0 t o r ei m b urs e hi m f or p ost a g e, p a p er, e n v el o p es, a n d ot h er c osts ass o ci at e d wit h t h e fili n g of t h e dis c o v er y m oti o ns at iss u e. T hir d, Att or n e y Gill a n d Att or n e y Si m ki n ar e r e q uir e d t o att e n d t w el v e (1 2 ) h o urs of C o nti n ui n g L e g al E d u c ati o n ( “ C L E ”) c ertifi e d b y t h e S u pr e m e C o urt of P e n ns yl v a ni a t hr o u g h t h e C o nti n ui n g L e g al E d u c ati o n B o ar d. Ei g ht cr e dit h o urs s h all b e i n t h e ar e as of dis c o v er y o bli g ati o ns a n d dis c o v er y pr o c e d ur es , a n d f o ur cr e dit h o urs s h all b e i n t h e et hi c al o bli g ati o ns of c o u ns el i n t h e c o urs e of liti g ati o n. C o u ns el s h all c o m pl et e t h e r e q uir e d cr e dits n o l at er t h a n D e c e m b er 3 1, 2 0 2 2, a n d s h all fil e a n oti c e t h er e of o n t h e d o c k et of t his m att er b y J a n u ar y 6, 2 0 2 3, listi n g t h e d at e a n d titl e of e a c h C L E pr o gr a m att e n d e d a n d t h e h o ur(s) of cr e dit e ar n e d . S e e M arti n v. Br o w n, 1 5 1 F. R. D. 5 8 0, 5 9 1 ( W. D. P a. 1 9 9 3) (i m p osi n g c o nti n ui n g l e g al 29 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 30 of 40 e d u c ati o n as a s a n cti o n u n d er R ul e 1 1 f or f ail ur e t o i nv esti g at e cl ai ms a g ai nst c ert ai n n a m e d d ef e n d a nts ). 9 Att o r n e ys Si m ki n a n d Gill ar e f urt h er a d vis e d t h at s h o ul d t h e y c o nti n u e t o e n g a g e i n t h e t y p e of c o n d u ct a d dr ess e d h er ei n i n t his c as e or a n y ot h er c as e, t h e y m a y b e s u bj e ct t o f urt h er a n d / or h ei g ht e n e d s a n cti o ns. Fi n all y, t his C o urt d o es n ot t a k e li g htl y t h e i m p ositi o n of s a n cti o ns. H o w e v er, t h e n e gli g e nt c o n d u ct, l a c k of c a n d or t o t h e C o urt, a n d l a c k of a c c e pt a n c e of r es p o nsi bilit y b y Att or n e ys Si m ki n a n d Gill is m ost c o n c er ni n g. T h e C o urt h o p es t h at d ef e ns e c o u ns el will l e ar n fr o m t his sit u ati o n a n d t h eir c o n d u ct will n ot b e r e p e at e d. I V. C O N C L U SI O N F or t h e f or e g oi n g r e as o ns, t h e M oti o n f or S a n cti o ns, E C F N o. 1 7 7, is G R A N T E D. T h e C o urt fi n ds t h at D ef e n d a nts V al e n ci a a n d C ol g a n vi ol at e d R ul es 3 7 ( a)( 4) b y willf ull y pr o vi di n g e v asi v e, i n c o m pl et e, a n d i n a c c ur at e r es p o ns es t o i nt err o g at ori es. Th e C o urt f urt h er fi n ds t h at c o u ns el Si m ki n a n d Gill vi ol at e d t h e c ertifi c ati o n r e q uir e m e nts of R ul e 2 6( g). A c c or di n gl y, s a n cti o ns ar e pr o p erl y a w ar d e d. A n a p pr o pri at e Or d er f oll o ws . O R DE R U p o n c o nsi d er ati o n of t h e M oti o n f or S a n cti o ns fil e d b y Pl ai ntiff C or e y Br a c e y, E C F N o. 1 7 7, a n d t h e bri efs a n d e x hi bits fil e d i n s u p p ort a n d i n o p p ositi o n t o t h e m oti o n, E C F N os. 1 8 0, 1 8 2, 1 8 3, a n d 1 8 4, t h e t esti m o n y pr es e nt e d at t h e h e ari n g of t his m att er , a n d t h e s u p pl e m e nt al s u b missi o ns or d er e d b y t h e C o urt f or i n c a m er a r e vi e w, I T I S H E R E B Y O R D E R E D t his 1 8 t h d a y of M a y 2 0 2 2, t h at t h e m oti o n is G R A N T E D. 9 C o nsi d er ati o n w as gi v e n t o t h e iss u a n c e of p u bli c r e pri m a n d or t h e s u b missi o n of a c o m pl ai nt t o t h e P e n ns yl v a ni a Dis ci pli n ar y B o ar d; h o w e v er, t h e C o urt d et er mi n e d t h at t h e m ost c o nstr u cti v e a p pr o a c h t o r e m e d y t h e c o n d u ct of d ef e ns e c o u ns el is t o m a n d at e t he t ail or e d C L E i d e ntifi e d a b o v e. 30 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 31 of 40 I T I S F U R T H E R O R D E R E D t h at sa n cti o ns ar e i m p os e d o n D ef e n d a nts C or e y V al e n ci a a n d C hrist o p h er C ol g a n a n d c o u ns el S ar a h J. Si m ki n a n d M att h e w C. Gill as f oll o ws: ( 1) At t h e tri al of t his m att er, t h e f oll o wi n g f a cts s h all b e d e e m e d sti p ul at e d t o b y t h e p arti es: a. O n S e pt e m b er 8, 2 0 1 7, b y or d er of t h e R estri ct e d H o usi n g U nit C o m m a n d er, a s e p ar ati o n or d er w as i n pl a c e f or bi d di n g D ef e n d a nts C or e y V al e n ci a a n d C hrist o p h er C ol g a n fr o m a n y c o nt a ct wit h Pl ai ntiff C or e y Br a c e y. b. D ef e n d a nts C or e y V al e n ci a a n d C hrist o p h er C ol g a n vi ol at e d t h at or d er o n O ct o b er 1 7, 2 0 1 7. c. Aft er a n i n v esti g ati o n of t h e i n ci d e nt at iss u e h er e, t h e D e p art m e nt of C orr e cti o ns l a u n c h e d dis ci pli n ar y pr o c e e di n gs a g ai nst D ef e n d a nt C or e y V al e n ci a and c o n cl u d e d t h at h e vi ol at e d a dir e ct or d er f or bi d di n g c o nt a ct wit h Pl ai ntiff C or e y Br a c e y a n d v i ol at e d p ost or d ers r e q uiri n g a pris o n er i n Pl ai ntiff’s s e c urit y cl assifi c ati o n t o b e s e ar c h e d a n d h a n d c uff e d pri or t o o p e ni n g a c ell d o or . T h e dis ci pli n ar y pr o c e e di n gs r es ult e d i n a t hr e e -d a y s us p e nsi o n. T h e s us p e nsi o n w as n ot s er v e d b e c a us e D ef e n d a nt V al e n ci a n e v er r et ur n e d t o w or k aft er t h e i n ci d e nt at iss u e. d. D ef e n d a nts V al e n ci a a n d C ol g a n f ail e d t o dis cl os e t h es e f a cts t o Pl ai ntiff as r e q uir e d w h e n as k e d d uri n g t h e dis c o v er y p h as e of t his liti g ati o n. ( 2) Att or n e ys Si m ki n a n d Gill s h all: a. wit hi n s e v e n ( 7) d a ys of t h e d at e of t his or d er , arr a n g e f or a n d c ertif y t h e h a n d d eli v er y t o Br a c e y c o pi es of all d o c u m e nts fil e d o n t h e d o c k et of t his m att er t h at r el at e t o D ef e n d a nts V al e n ci a a n d C ol g a n, i n cl u di n g all dis c o v er y m oti o ns a n d e x hi bits t h er et o ; 31 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 32 of 40 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 33 of 40 C or e y Br a c e y GS 4754 S CI P h o e ni x 1 2 0 0 M o k y c hi c R o a d C oll e g e vill e, P a 1 9 4 2 6 A ll c o u ns el of r e c or d vi a C M/ E C F 33 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 34 of 40 Fii i::d Grt: E:ne C o u nt'.;J CIE:r k of Co u rt s 2 0 2 2 M A R 3 0 P H 3: 2 3 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 35 of 40 Fiied G rei:: nt: C o u nt Ci E:r k of C ou rt s 2 0 2 2 M A R 3 0 P M 3: 2 3 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 36 of 40 z Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 37 of 40 z z z Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 38 of 40 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 39 of 40 Case 2:19-cv-01385-WSS-MPK Document 211 Filed 05/18/22 Page 40 of 40

Some case metadata and case summaries were written with the help of AI, which can produce inaccuracies. You should read the full case before relying on it for legal research purposes.

This site is protected by reCAPTCHA and the Google Privacy Policy and Terms of Service apply.